2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售人員基本行為規(guī)范

更新時間：2018-04-18 13:43:47 來源：環(huán)球網校

瀏覽

基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售人員基本行為規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點知識，希望大家認真學習，做好復習工作，預祝各位都能順利通過考試。本篇具體內容如下：

基金銷售人員基本行為規(guī)范

基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌。

基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意。

基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者。

基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監(jiān)會和其他部門的相關規(guī)定。

基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料。

基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。

基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，注意如下事項：

①有效識別投資者身份;

②向投資者提供“投資****益須知”;

③向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等;

④了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求。

編輯推薦

分享到：編輯：張佳佳

資料下載精選課程老師直播真題練習

更多資料

更多課程

更多直播

更多真題