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2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

更新時(shí)間：2019-01-31 08:59:45 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽55收藏16

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)合規(guī)管理的目標(biāo)和原則”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。請持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道，預(yù)祝考生都能順利通過考試。本篇具體內(nèi)容如下：

重點(diǎn)突破一：合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括：(1)立法機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

目標(biāo)：建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

基本原則：(1)客觀性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協(xié)調(diào)性原則。

分享到： 編輯：張佳佳

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