2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)合規(guī)責(zé)任
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重點(diǎn)突破二：合規(guī)責(zé)任
①董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告;(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員;(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng);(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。
②監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為;(2)隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況;(3)審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告;(4)當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)。
③督察長的合規(guī)責(zé)任
(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。
(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。
(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。
(4)基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。
(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。
④管理層的合規(guī)責(zé)任
(1)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障;(2)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究。(3)公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求。
5.業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
(1)為追求客戶合法利益的最大化，公司對客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù);(2)在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則;(3)公司必須保證為客戶進(jìn)行交易時(shí)，合理、謹(jǐn)慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳;(4)公司應(yīng)確定客戶的身份真實(shí)，了解客戶的有關(guān)信息及投資目標(biāo)，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
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