2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第二十二章考點(diǎn)梳理
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十二章基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理分值占比在8%左右。本章節(jié)應(yīng)重點(diǎn)掌握：基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范;宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定;基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性等。
第一節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
考點(diǎn)一：基金銷(xiāo)售人員的概念及資格
考點(diǎn)二：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)
考點(diǎn)三：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
考點(diǎn)一：基金宣傳推介材料范圍
考點(diǎn)二：宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
考點(diǎn)三：基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范
考點(diǎn)四：貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求
第三節(jié) 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范
考點(diǎn)一：基金銷(xiāo)售費(fèi)用原則性規(guī)范
考點(diǎn)二：基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平
第四節(jié) 基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性
考點(diǎn)一：基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則和管理制度
考點(diǎn)二：基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求
考點(diǎn)三：基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求
考點(diǎn)四：普通投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和要求
考點(diǎn)五：普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容
考點(diǎn)六：投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)匹配
第五節(jié) 基金銷(xiāo)售信息管理
考點(diǎn)一：基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理
考點(diǎn)二：基金客戶(hù)信息的內(nèi)容與保管要求
考點(diǎn)三：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)賬戶(hù)信息管理
第六節(jié) 非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范
考點(diǎn)一：非公開(kāi)基金銷(xiāo)售主體和人員資格
考點(diǎn)二：非公開(kāi)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力評(píng)估
考點(diǎn)三：非公開(kāi)基金的宣傳推介
考點(diǎn)四：合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算
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