2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》比例類考點(diǎn)
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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格考試各科目考點(diǎn)匯總
基金從業(yè)資格比例類考點(diǎn)整理之《基金法律法規(guī)》
1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金；基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金；80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。
2.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。
3.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
4.累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的公司為小盤股，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值50%以上的為大盤股。
9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。
10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。
14.股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)1.5%；債券型基金在1%以下；貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)0。
15.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為10%。
16.我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
17.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
18.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：
①不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi)；
②少于30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
③少于3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
④長(zhǎng)于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
⑤長(zhǎng)于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
19.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)。
20.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。
21.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
22.基金管理人以標(biāo)的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值，對(duì)原來(lái)的基金份額及其凈值進(jìn)行折算。
23.申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
24.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
25.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
26.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，投資者可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
2019年11月基金從業(yè)資格考試報(bào)名工作10月25日即將結(jié)束。請(qǐng)考生近期多關(guān)注你所報(bào)考地區(qū)的準(zhǔn)考證打印時(shí)間，為避免錯(cuò)過(guò)，建議考生們可以訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。
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