2019年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》比例類考點(diǎn)
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基金從業(yè)資格比例類考點(diǎn)整理之《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
1.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并向證監(jiān)會(huì)備案。
2.再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加5%-20%。
3.利差：1個(gè)基點(diǎn)=0.01%。
4.中期票據(jù)最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
5.保證金制度中繳納的資金比例通常在5%-10%。
6.期貨交易中最后進(jìn)行實(shí)物交割的比例一般為1%-3%。
7.在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例必須大于130%。
8.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)20%。
9.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
10.上交所A股過(guò)戶費(fèi)按成交金額的0.75‰向買賣雙方投資者分別收取，其中中國(guó)結(jié)算公司上海分公司收取0.375‰，結(jié)算參與人留存0.375‰(目前托管人不收取)。
11.深交所過(guò)戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股經(jīng)手費(fèi)按交易額的0.1125‰收取，其中深交所收取交易經(jīng)手費(fèi)0.087‰，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司收取過(guò)戶費(fèi)0.0255‰。
12.B股沒(méi)有過(guò)戶費(fèi)，但中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，上交所收取結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰，深交所稱結(jié)算登記費(fèi)是成交金額的0.5‰，但不超過(guò)500港元。
13.2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收。
14.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200%。
15.任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%；任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200%。
16.任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的100%；任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其人民幣營(yíng)運(yùn)資金的100%；其他機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其實(shí)收資本金或者凈資產(chǎn)的100%。
17.債券借貸的監(jiān)控指標(biāo)：?jiǎn)蝹€(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量的15%(含15%)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。
18.認(rèn)股權(quán)證基金的管理費(fèi)率為1.5%~2.5%；
19.股票基金的管理費(fèi)率為1%~1.5%；
20.債券基金的管理費(fèi)率為0.5%~1.5%；
21.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.25%~1%。
22.香港：債券基金年費(fèi)率為0.5%~1.5%；股票基金年費(fèi)率為1%~2%。
23.美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家：基金的管理年費(fèi)率為1%左右；臺(tái)灣：1.5%。
24.我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率不高于0.33%。
25.基金托管年費(fèi)率國(guó)際上通常為0.2%左右。
26.我國(guó)股票型封閉式基金按0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)；開放式基金通常低于0.25%；股票基金的托管費(fèi)率要高于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。
27.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率一般為0.25%。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)。
28.基金賣出股票時(shí)按1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，對(duì)買入交易不再征收印花稅，實(shí)行單向征收。
29.對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付從證券市場(chǎng)取得的收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。
30.個(gè)人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，持有期限在1個(gè)月以內(nèi)(含)的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限在1個(gè)月以上至1年(含)，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持有期限超過(guò)1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%稅率計(jì)征個(gè)人所得稅。個(gè)人的實(shí)際稅負(fù)分別相當(dāng)于20%、10%和5%。
31.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券不得高于基金資產(chǎn)的10%；投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于10%；兩者之和也能高于10%。
32.基金投資于同一主體發(fā)行的證券不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；歐盟成員國(guó)可將此比例提高到10%；但基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%。
33.基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響，不得持一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。
2019年11月基金從業(yè)資格考試報(bào)名工作10月25日即將結(jié)束。請(qǐng)考生近期多關(guān)注你所報(bào)考地區(qū)的準(zhǔn)考證打印時(shí)間，為避免錯(cuò)過(guò)，建議考生們可以訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。
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