2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金募集申請的注冊
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知識點：基金募集申請的注冊
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之目起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金業(yè)協(xié)會進行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織老師評審會對創(chuàng)新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術系統(tǒng)準備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等的意見，供注冊審查時參考?；鹉技暾埥?jīng)中國證監(jiān)會注冊后方可發(fā)售基金份額。
近年來，中國證監(jiān)會不斷推進基金產(chǎn)品注冊制度改革，對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎，不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證，并將注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)基金、理財基金和交易型指數(shù)基金(含單市場、跨市場/跨境ETF)及其聯(lián)接基金。分級基金及中國證監(jiān)會認定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。
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