2020監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》教材精講：第九章第一節(jié)

第九章 項目管理服務(wù)

項目管理服務(wù)是指具有工程項目管理服務(wù)能力的單位受建設(shè)單位委托，按照合同約定，對建設(shè)工程項目組織實施進行全過程或若干階段的管理服務(wù)。

第一節(jié) 項目管理知識體系(PMBOK)

美國項目管理學會提出，包括五個基本過程組和九大知識領(lǐng)域。

一、PMBOK 總體框架(大綱未要求)

二、建設(shè)工程風險管理

風險管理是項目管理知識體系的重要組成部分，也是建設(shè)工程項目管理的重要內(nèi)容。

風險管理并不是獨立于質(zhì)量控制、造價控制、進度控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)，而是將上述項目管理內(nèi)容中與風險管理相關(guān)的內(nèi)容綜合而成的獨立部分。

(一)建設(shè)工程風險及其管理過程

建設(shè)工程風險是指在決策和實施過程中，造成實際結(jié)果與預(yù)期目標的差異性及其發(fā)生的概率。項目風險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。這里的工程風險是指損失的不確定性。

1.建設(shè)工程風險的分類

【例】按風險影響范圍分類，建設(shè)工程風險可劃分為()。

A.社會風險和政治風險 B.監(jiān)理單位風險和施工單位風險

C.局部風險和總體風險 D.可管理風險和不可管理風險

【答案】C

2.建設(shè)工程風險管理過程

(1)風險識別。風險識別是風險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別影響建設(shè)工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程。必要時，還需對風險事件的后果進行定性估計。

(2)風險分析與評價。風險分析與評價是將建設(shè)工程風險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。風險分析與評價的結(jié)果主要在于確定各種風險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標影響的嚴重程度。

(3)風險對策的決策。風險對策的決策是確定建設(shè)工程風險事件最佳對策組合的過程。一般來說，風險應(yīng)對策略有以下四種：風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險自留。

(4)風險對策的實施。對風險對策所作出的決策還需要進一步落實到具體的計劃和措施。

(5)風險對策實施的監(jiān)控。

(二)建設(shè)工程風險識別與評價

1.風險識別

風險識別的主要內(nèi)容是：識別引起風險的主要因素，識別風險的性質(zhì)，識別風險可能引起的后果。

(1)風險識別方法。

1)老師調(diào)查法。老師調(diào)查法主要包括頭腦風暴法、德爾菲法和訪談法。

【例】建設(shè)工程風險識別方法中，不屬于老師調(diào)查法的是()。

A.頭腦風暴法 B.德爾菲法 C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 D.訪談法

【答案】C

2)財務(wù)報表法。

3)流程圖法。流程圖是按建設(shè)工程實施全過程內(nèi)在邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析，找出風險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風險威脅，分析風險發(fā)生后可能造成的損失和對建設(shè)工程全過程造成的影響。

運用流程圖分析，工程項目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風險。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率。

4)初始清單法。

如果對每一個建設(shè)工程風險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：

一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;

二是由于風險識別的主觀性，可能導(dǎo)致風險識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性;

三是風險識別成果資料不便積累，對今后的風險識別工作缺乏指導(dǎo)作用。

因此，為了避免以上缺陷，有必要建立建設(shè)工程風險初始清單。

建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險公司或風險管理機構(gòu)公布的潛在損失一覽表;二是通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險。

對于大型復(fù)雜工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設(shè)工程主要的、常見的風險。

初始清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的建設(shè)工程風險，但并不是風險識別的最終結(jié)論。

【例】根據(jù)保險公司公布的潛在損失一覽表，對建設(shè)工程風險進行識別的方法是()。

A.老師調(diào)查法 B.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 C.初始清單法 D.風險調(diào)查法

【答案】C

【例】對每一個建設(shè)工程的風險都從頭開始識別，該做法的缺點有()。

A.不利于專業(yè)風險識別人員積累經(jīng)驗 B.耗費時間和精力，風險識別工作效率低

C.可能導(dǎo)致風險識別的隨意性 D.不利于按時間維對建設(shè)工程風險進行分解

E.不便積累風險識別的成果資料

【答案】BCE

5)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法。也稱統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風險。已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的數(shù)據(jù)是識別擬建工程風險的重要基礎(chǔ)。

6)風險調(diào)查法。兩個不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的風險。因此，在建設(shè)工程風險識別過程中，花費人力、物力、財力進行風險調(diào)査是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設(shè)工程風險識別的重要方法。

風險調(diào)查應(yīng)當從分析具體工程特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始清單所列出的風險)進行鑒別和確認;另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要風險。通常，風險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建工程的特點以及相應(yīng)的潛在風險。

【例】下列風險識別方法中，有可能發(fā)現(xiàn)其他識別方法難以識別出的工程風險的方法是()。

A.流程圖法 B.初始清單法 C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 D.風險調(diào)查法

【答案】D

(2)風險識別成果。風險識別成果是進行風險分析與評價的重要基礎(chǔ)。風險識別的最主要成果是風險清單。風險清單最簡單的作用是描述存在的風險并記錄可能減輕風險的行為。

【例】風險識別的最主要成果是()。

A.風險清單損失值 B.風險清單 C.風險事件發(fā)生概率 D.風險度量值

【答案】B

【例】關(guān)于風險識別方法的說話，正確的是()。

A.流程圖法不僅分析流程本身，也可顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率

B.風險初始清單是項目風險管理的檢驗總結(jié)，可以作為項目風險識別的最終結(jié)論

C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法根據(jù)已建各類工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風險

D.老師調(diào)查法是從分析具體工程特點入手，對已經(jīng)識別出的風險進行鑒別和確認

【答案】C

2.風險分析與評價

風險分析與評價是指在定性識別風險因素的基礎(chǔ)上，進一步分析和評價風險因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風險因素對建設(shè)工程目標的總體影響等，達到更清楚地辨識主要風險因素，有利于工程項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風險對建設(shè)工程目標的不利影響。

風險分析與評價的任務(wù)包括：確定單一風險因素發(fā)生的概率;分析單一風險因素的影響范圍大小;分析各個風險因素的發(fā)生時間;分析各個風險因素的結(jié)果，探討這些風險因素對建設(shè)工程目標的影響程度。

在單一風險因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風險因素對建設(shè)工程目標的綜合影響、評估風險的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。

【例】下列風險管理工作中，屬于風險分析與評價工作內(nèi)容的有()。

A.確定單一風險因素發(fā)生的概率

B.分析單一風險因素的影響范圍大小

C.分析各風險因素之間相關(guān)性的大小

D.分析各個風險因素最適宜的管理措施

E.分析各個風險因素的結(jié)果

【答案】ABE

⑴風險度量

1)風險事件發(fā)生的概率及概率分布。分 3〜5 個等級，可調(diào)整。

一般應(yīng)用概率分布函數(shù)來描述風險事件發(fā)生的概率及概率分布。由于連續(xù)型的實際概率分布較難確定，因此在實踐中，均勻分布、三角分布及正態(tài)分布最為常用。

2)風險度量方法。

【例】某建設(shè)工程有 X、Y、Z 三項風險事件，發(fā)生概率分別為：Px=10%，Py=15%，Pz=20%，潛在損失分別為：qx=18 萬元，qy=10 萬元，qz=8 萬元，則該工程的風險度量期望值為()萬元。

A.1.5 B.1.6 C.1.8 D.4.9

【答案】D

⑵風險評定

1)風險后果的等級劃分。分為 3-5 個等級。

2)風險重要性評定。3 線 9 格 5 等級。有些區(qū)域的風險量是大致相等的。

3)風險可接受性評定

【例】關(guān)于風險等級可接受性評定的說法，正確的是()。

A.風險等級為大的風險因素是不希望有的風險

B.風險等級為中的風險因素是不可接受的風險

C.風險等級為小的風險因素是不可接受的風險

D.風險等級為很小的風險因素是可忽略的風險

【答案】D

【例】下列風險等級圖中，風險量大致相等的是()。

A.①②③ B.③⑥⑨ C.①⑤⑨ D.③⑤⑦

【答案】C

(3)風險分析與評價的方法

風險的分析與評價往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來進行。

目前，常用的風險分析與評價方法有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計劃評審技術(shù)法和敏感性分析法等。這里僅介紹調(diào)查打分法。

調(diào)查打分法又稱綜合評估法或主觀評分法，是一種最常見、最簡單且易于應(yīng)用的風險評價方法。

調(diào)查打分法的優(yōu)點在于簡單易懂，能節(jié)約時間，而且可以比較容易地識別主要風險因素。

【例】下列方法中，可用于分析與評價建設(shè)工程風險的是()。

A.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 B.流程圖法 C.計劃評審技術(shù)法 D.財務(wù)報表法

【答案】C

(三)建設(shè)工程風險對策及監(jiān)控

1.風險對策

建設(shè)工程風險對策包括風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險自留。

(1)風險回避。

風險回避是指在完成建設(shè)工程風險分析與評價后，如果發(fā)現(xiàn)風險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風險時，應(yīng)采取放棄項目、放棄原有計劃或改變目標等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

通常，當遇到下列情形時，應(yīng)考慮風險回避的策略：

1)風險事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的工程項目;

2)發(fā)生損失的概率并不大，但當風險事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補的。

【例】某投標人在招標工程開標后發(fā)現(xiàn)自己由于報價失誤，比正常報價少報 20%，雖然被確定為中標人，但拒絕與業(yè)主簽訂施工合同，該風險對策為()。

A.風險回避 B.損失控制 C.風險自留 D.風險轉(zhuǎn)移

【答案】A

(2)損失控制。

損失控制是一種主動、積極的風險對策。

制定損失控制措施必須考慮其付出的代價，包括費用和時間兩個方面的代價，而時間方面的代價往往又會引起費用方面的代價。

該計劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組成。

1)預(yù)防計劃。在損失控制計劃系統(tǒng)中，預(yù)防計劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、經(jīng)濟措施、合同措施、技術(shù)措施。

2)災(zāi)難計劃。災(zāi)難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在災(zāi)難性的風險事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應(yīng)對措施，可以做到從容不迫、及時妥善地處理風險事故，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟損失。

災(zāi)難計劃的內(nèi)容應(yīng)滿足以下要求: ①安全撤離現(xiàn)場人員;②援救及處理傷亡人員;③控制事故的進一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;④保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。

災(zāi)難計劃在災(zāi)難性風險事件發(fā)生或即將發(fā)生時付諸實施。

3)應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃就是事先準備好若干種替代計劃方案，當遇到某種風險事件時，能夠根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對建設(shè)工程原有計劃范圍和內(nèi)容作出及時調(diào)整，使中斷的建設(shè)工程能夠盡快全面恢復(fù)，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。應(yīng)急計劃不僅要制定所要采取的相應(yīng)措施，而且要規(guī)定不同工作部門相應(yīng)的職責。

應(yīng)急計劃應(yīng)包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個建設(shè)工程實施進度計劃、材料與設(shè)備的采購計劃、供應(yīng)計劃;全面審查可使用的資金情況;準備保險索賠依據(jù);確定保險索賠的額度;起草保險索賠報告;必要時需調(diào)整籌資計劃等。

【例】關(guān)于建設(shè)工程風險的損失控制對策的說法，正確的是()。

A.預(yù)防損失措施的主要作用在于遏制損失的發(fā)展

B.減少損失措施的主要作用在于降低損失發(fā)生的概率

C.制定損失控制措施必須考慮其付出的費用和時間方面的代價

D.制定損失控制措施只需考慮其付出的費用代價

【答案】C

【例】下列計劃中，屬于應(yīng)急計劃的是()。

A.現(xiàn)場人員安全撤離計劃 B.材料與設(shè)備采購調(diào)整計劃

C.傷亡人員援救及處理計劃 D.資產(chǎn)和環(huán)境損害控制計劃

【答案】B

(3)風險轉(zhuǎn)移

【例】與其他的風險對策相比，非保險轉(zhuǎn)移風險對策的優(yōu)點主要體現(xiàn)在()。

A.可以轉(zhuǎn)移某些不可投保的潛在損失 B.雙方當事人對合同條款的理解不會發(fā)生分歧

C.被轉(zhuǎn)移者有能力更好地進行損失控制 D.可以中斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展

E.可以降低損失的發(fā)生概率或降低損失的嚴重程度

【答案】AC

(4) 風險自留。

風險自留是指將建設(shè)工程風險保留在風險管理主體內(nèi)部，通過采取內(nèi)部控制措施等來化解風險。

【例】關(guān)于計劃性風險自留的說法，正確的有()。

A.計劃性風險自留是有計劃的選擇

B.風險自留一般單獨運用效果較好

C.應(yīng)保證重大風險已有對策后才使用

D.在風險管理人員正確識別和評價風險后使用

E.通常采用外部控制措施來化解風險

【答案】AD

2.風險監(jiān)控

(1)風險監(jiān)控的主要內(nèi)容。風險監(jiān)控是指跟蹤已識別的風險和識別新的風險，保證風險計劃的執(zhí)行，并評估風險對策與措施的有效性。其目的是考察各種風險控制措施產(chǎn)生的實際效果、確定風險減少的程度、監(jiān)視風險的變化情況，進而考慮是否需要調(diào)整風險管理計劃以及是否啟動相應(yīng)的應(yīng)急措施等。

風險管理計劃實施后，風險控制措施必然會對風險的發(fā)展產(chǎn)生相應(yīng)的效果，監(jiān)控風險管理計劃實施過程的主要內(nèi)容包括：1)評估風險控制措施產(chǎn)生的效果;2)及時發(fā)現(xiàn)和度量新的風險因素;3)跟蹤、評估風險的變化程度;4)監(jiān)控潛在風險的發(fā)展，監(jiān)測工程風險發(fā)生的征兆;5)提供啟動風險應(yīng)急計劃的時機和依據(jù)。

(2)風險跟蹤檢查與報告。

1)風險跟蹤檢查。跟蹤風險控制措施的效果是風險監(jiān)控的主要內(nèi)容。通常采用風險跟蹤表格來記錄跟蹤的結(jié)果，然后定期地將跟蹤的結(jié)果制成風險跟蹤報告。

2)風險的重新估計。只要發(fā)現(xiàn)新的風險因素，就要對其進行重新估計。即使沒有出現(xiàn)新的風險，也需要在工程進展的關(guān)鍵時段對風險進行重新估計。

3)風險跟蹤報告。風險跟蹤的結(jié)果需要及時地進行報告，報告通常供高層次的決策者使用。報告內(nèi)容的詳細程度應(yīng)按照決策者的需要而定。編制和提交風險跟蹤報告是風險管理的一項日常工作，報告的格式和頻率應(yīng)視需要和成本而定。

【例】風險管理計劃實施后，對風險的發(fā)展必然會產(chǎn)生相應(yīng)效果的是()。

A.風險評估方法 B.風險控制措施 C.風險數(shù)據(jù)采集 D.風險跟蹤檢查

【答案】B

【例】關(guān)于風險跟蹤檢查與報告的說法，正確的有()。

A.跟蹤風險控制措施的效果是風險監(jiān)控的主要內(nèi)容

B.應(yīng)定期將跟蹤結(jié)果編制成風險跟蹤報告

C.風險跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)新的風險因素時應(yīng)進行重新估計

D.風險跟蹤報告內(nèi)容的詳細程度應(yīng)根據(jù)掌握的資料確定

E.編制和提交風險跟蹤報告是風險管理的一項日常工作

【答案】ABCE

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