2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約

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　　5.在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上采取方向相反的買(mǎi)賣(mài)行為，是(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.期貨交易

　　C.期權(quán)交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　D.套期保值交易

　　6.關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差

　　B.在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近

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　　C.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　D.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏

　　7.一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來(lái)的損失，該面包坊主將(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　A.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值

　　B.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

　　C.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值

　　D.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

　　8.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)(　　)。

　　A.擴(kuò)大

　　B.縮小

　　C.不變(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　D.不確定

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　　9.關(guān)于期貨市場(chǎng)的“投機(jī)”，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.投機(jī)是套期保值得以實(shí)現(xiàn)的必要條件

　　B.沒(méi)有投機(jī)就沒(méi)有期貨市場(chǎng)

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　　C.投資者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者

　　D.通過(guò)投機(jī)者的套利行為，可以實(shí)現(xiàn)價(jià)格均衡和防止價(jià)格的過(guò)分波動(dòng)，創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定市場(chǎng)

　　10.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)(　　)期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇。

　　A.賣(mài)出

　　B.買(mǎi)人(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　C.平倉(cāng)

　　D.建倉(cāng)

　　答案及解析

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　2.【答案】C

　　【解析】期貨交易者進(jìn)行反向交易了結(jié)手中合約的行為稱為平倉(cāng)，又稱為對(duì)沖。如果到了交割月份，交易者手中的合約仍未對(duì)沖，那么持空頭合約者就要備好實(shí)貨準(zhǔn)備提出交割，持多頭合約者就要備好資金準(zhǔn)備接受實(shí)物。一般情況下，大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)，只有極少數(shù)要進(jìn)行實(shí)物交割。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　3.【答案】B

　　【解析】當(dāng)買(mǎi)入價(jià)大于、等于賣(mài)出價(jià)時(shí)則自動(dòng)撮合成交，撮合成交價(jià)等于買(mǎi)入價(jià)(bp)、賣(mài)出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格。當(dāng)cp≥bp≥sp，則最新成交價(jià)=bp。

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　　4.【答案】A

　　【解析】會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣(mài)的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。交易所對(duì)違約會(huì)員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　5.【答案】D

　　【解析】套期保值是指利用現(xiàn)貨與期貨價(jià)格趨于同向運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，遵循“均衡而相對(duì)”的原則，在期貨市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)進(jìn)(或賣(mài)出)與現(xiàn)貨市場(chǎng)數(shù)量相當(dāng)、但交易方向相反的期貨合約，從而利用一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，在價(jià)格波動(dòng)方向不明確的情況下，達(dá)到規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　6.【答案】C

　　【解析】當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏。

　　7.【答案】B

　　【解析】多頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)期貨，以便將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)時(shí)不致于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　8.【答案】A

　　【解析】在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格大于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為負(fù)。隨著農(nóng)產(chǎn)品的大量上市，期貨和現(xiàn)貨之間的差額減少，基差變大。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨市場(chǎng)的功能主要是通過(guò)套期保值實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及價(jià)格發(fā)現(xiàn)，投機(jī)不是期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的原因。

　　10.【答案】A(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》課后練習(xí)：交割違約)

　　【解析】下降趨勢(shì)線的下側(cè)，說(shuō)明未來(lái)價(jià)格有下降的趨勢(shì)，因此賣(mài)出是正確的選擇。

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