2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：中間介紹業(yè)務(wù)

更新時間：2016-02-23 19:29:13 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　(一)

　　甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：

　　1.根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：中間介紹業(yè)務(wù))

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%

　　C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　　D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

　　2.甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請之日起(　　)日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：中間介紹業(yè)務(wù))

　　D.30

　　3.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受(　　)的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　　A.甲證券公司的全資期貨公司

　　B.甲證券公司控股的期貨公司

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　　C.與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

　　D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

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　　4.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：中間介紹業(yè)務(wù))

　　A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

　　B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

　　C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

　　D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

　　5.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(　　)。

　　A.暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

　　B.直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

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　　C.責令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

　　D.對其出具警示函

　　(二)

　　張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。

　　根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：

　　6.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當將(　　)作為本案的被告。

　　A.期貨公司

　　B.A營業(yè)部

　　C.期貨公司和A營業(yè)部

　　D.孫某(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：中間介紹業(yè)務(wù))

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