期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷

　　考試科目

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　　11. 期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由( )根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

　　A. 財政部

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　13. ( )定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

　　A. 中國證監(jiān)會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C. 期貨交易所

　　D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所( )的職權(quán)。

　　A. 股東大會

　　B. 董事會

　　C. 監(jiān)事會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 專門委員會

　　15. 依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是( )。

　　A. 中國證監(jiān)會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所所在地人民政府

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　16. 下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是( )。

　　A. 聯(lián)名提議召開臨時股東大會

　　B. 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C. 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D. 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　17. 下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的表述，正確的是( )。

　　A. 期貨交易所應(yīng)在會員大會召開 20 日前將會議審議事項通知各會員，經(jīng)全體會員同意，可以對通知未列明事項進(jìn)行表決(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所應(yīng)在會員大會召開 10 日前將會議審議事項通知各會員，臨時會員大會不得對通知未列明的事項作出決議(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 1/3 以上理事聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會

　　D. 會員大會必須有 1/2 以上會員參加方為有效

　　18. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照( )20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A. 成交金額(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 會員費收入

　　C. 信息費收入

　　D. 手續(xù)費收入

　　19. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )年。

　　A. 25

　　B. 35(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 20

　　D. 30

　　20. 下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是( )。

　　A. 股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

　　B. 股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

　　C. 股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

　　D. 股東會作出決議后的 3 個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

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　　21. 下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是( )。

　　A. 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

　　B. 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用

　　C. 對于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

　　D. 銷戶的客戶有關(guān)資料保存期限不得少于 10 年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　22. 下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

　　B. 期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

　　C. 期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

　　23. 下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

　　D. 期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請期貨交易所仲裁

　　24. 依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行自律管理的機構(gòu)是( )。

　　A. 中國證監(jiān)會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　25. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 20%(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 30%

　　D. 25%

　　26. 期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持( )，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

　　A. 權(quán)威性

　　B. 獨立性(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 專業(yè)性

　　D. 自主性

　　27. 期貨公司董事長任職必須具備的條件是( )。

　　A. 具有期貨從業(yè)人員資格

　　B. 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C. 具有碩士學(xué)位(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 具有 5 年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　28. 下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是( )。

　　A. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　B. 期貨投資咨詢機構(gòu)

　　C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　D. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　29. 參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有( )。

　　A. 高中以上文化程度

　　B. 大學(xué)本科以上文化程度

　　C. 大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

　　D. 初中以上文化程度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　30. 被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在期貨經(jīng)營機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A. 1 年

　　B. 2 年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 6 個月

　　D. 3 個月

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　　31. 下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是( )。

　　A. 從事期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

　　B. 期貨交易所

　　C. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨交割倉庫

　　32. 以下符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是( )。

　　A. 已被從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用

　　B. 最近 3 年內(nèi)受過刑事處罰(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 最近 3 年內(nèi)被撤銷證券從業(yè)資格

　　D. 最近 3 年內(nèi)受過中國銀監(jiān)會的行政處罰

　　33. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予( )。

　　A. 行政處罰

　　B. 市場禁入

　　C. 紀(jì)律懲戒

　　D. 罰款(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　34. 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 20

　　C. 30(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 5

　　35. 首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司( )負(fù)責(zé)。

　　A. 總經(jīng)理

　　B. 董事會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 監(jiān)事會

　　D. 股東會

　　36. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　A. 當(dāng)日結(jié)算前

　　B. 當(dāng)日結(jié)算后(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 下一交易日開市前

　　D. 期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)

　　37. 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)采取的措施是( )。

　　A. 對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

　　B. 對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

　　C. 及時向期貨交易所報告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 及時向中國證監(jiān)會舉報

　　38. 為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負(fù)債項目是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司的長期借款

　　B. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

　　C. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

　　D. 期貨公司的短期借款

　　39. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計的風(fēng)險監(jiān)管報表是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 日風(fēng)險監(jiān)管報表

　　B. 周風(fēng)險監(jiān)管報表(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 月度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　D. 年度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是( )。

　　A. 對股東的開戶資料進(jìn)行審查

　　B. 代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C. 代股東接收交易密碼(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 代股東下達(dá)交易指令

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　　41. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 5 個(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 10 個

　　C. 15 個

　　D. 20 個

　　42. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為( )。

　　A. 向客戶提示風(fēng)險(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 代客戶接收交易密碼

　　C. 代客戶交存保證金

　　D. 利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　43. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿? )辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A. 期貨公司交易系統(tǒng)

　　B. 期貨公司結(jié)算系統(tǒng)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

　　44. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

　　A. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所

　　C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　45. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。

　　A. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所

　　C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　46. 在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過( )個月。

　　A. 12(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 6

　　C. 2

　　D. 1

　　47. 根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的( )作為證券交易經(jīng)歷證明。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 商品期貨交易結(jié)算單

　　B. 記賬式國債買賣記錄

　　C. 外匯買賣交割單

　　D. 股票對賬單(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　48. 期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　A. 80(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 85

　　C. 90

　　D. 95

　　49. 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　50. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　A. 每周

　　B. 每月

　　C. 每季(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 每年

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　　51. 下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

　　C. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

　　B. 最大限度維護(hù)投資者利益

　　C. 保證投資者滿意

　　D. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　53. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對( )高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 期貨交易各方

　　C. 所在機構(gòu)的股東

　　D. 主管部門

　　54. 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A. 如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

　　B. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

　　C. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

　　55. 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 有過錯

　　B. 有損失

　　C. 違法

　　D. 提起訴訟

　　56. 人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的( )責(zé)任，并維護(hù)期貨市場秩序。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 客體

　　B. 故意(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 風(fēng)險

　　D. 市場

　　57. 對客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是( )。

　　A. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

　　B. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險，對透支交易造成的損失

　　C. 期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》，對客戶交易中發(fā)生的損失(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發(fā)生的損失

　　58. 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( )萬元。

　　A. 10(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 300

　　59. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后( )個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

　　A. 1(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　60. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A. 3

　　B. 5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 10

　　D. 15

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　　二、多項選擇題(共 0 40 題，每小題 1 1 分，共 0 40 分)以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。

　　61. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。

　　A. 期貨自營(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)

　　C. 境外期貨經(jīng)紀(jì)

　　D. 期貨投資咨詢

　　62. 下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述，錯誤的有( )。

　　A. 期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會

　　B. 期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C. 期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成

　　D. 期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名

　　63. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對下列( )風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A. 期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B. 期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C. 期貨公司固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)的比例

　　D. 期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

　　64. 期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

　　B. 成立后無正當(dāng)理由超過 3 個月未開始營業(yè)

　　C. 主動提出注銷申請(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上

　　65. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，( )的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

　　A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B. 期貨交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D. 期貨保證金存管銀行

　　66. 期貨公司有下列哪些( )行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

　　B. 從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

　　C. 接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

　　D. 進(jìn)行混碼交易的(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　67. 出現(xiàn)下列( )情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣

　　B. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

　　C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

　　D. 期貨市場運行平穩(wěn)，市場風(fēng)險水平顯著降低

　　68. ( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　D. 期貨交易所和期貨公司

　　69. 下列關(guān)于會員制期貨交易所召開會員大會的表述，正確的有( )。

　　A. 召開會員大會，應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

　　B. 臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

　　C. 會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效

　　D. 會員大會結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報告中國證監(jiān)會

　　70. 公司制期貨交易所董事會秘書負(fù)責(zé)( )。

　　A. 股東大會和董事會會議的籌備

　　B. 股東大會和董事會會議文件的保管

　　C. 期貨交易所股東資料的管理(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 檢查董事會決議的實施情況

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　　71. 會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會包括( )。

　　A. 監(jiān)察委員會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 財務(wù)委員會

　　C. 結(jié)算委員會

　　D. 調(diào)解委員會

　　72. 期貨公司不得接受( )的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

　　A. 期貨公司工作人員(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

　　C. 期貨公司工作人員的配偶

　　D. 證券市場禁止進(jìn)入者

　　73. 期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程

　　B. 按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度

　　C. 確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力

　　74. 下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，正確的有( )。

　　A. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料

　　C. 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見

　　75. 期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 自開戶之日起 5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況

　　B. 定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

　　C. 定期向獨立董事提交專項報告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

　　76. 依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機構(gòu)有( )。

　　A. 期貨交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　77. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 責(zé)令改正

　　B. 監(jiān)管談話

　　C. 出具警示函

　　D. 給予降級直至開除

　　78. 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)下列事項( )。

　　A. 對期貨從業(yè)人員實施自律管理

　　B. 建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D. 對違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

　　79. 期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事( )行為。

　　A. 欺詐客戶

　　B. 內(nèi)幕交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 操縱期貨交易價格

　　D. 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

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　　80. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會可以對期貨公司的下述( )行為實施行政處罰。

　　A. 任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　B. 以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

　　C. 對依法履行報告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報復(fù)

　　D. 在辦理期貨從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

　　81. 期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項有( )。

　　A. 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D. 與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　82. 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報告有( )。

　　A. 月度報告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 季度報告

　　C. 半年度報告

　　D. 年度報告

　　83. 全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有( )。

　　A. 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B. 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D. 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　84. 期貨交易所全面結(jié)算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)( )。

　　A. 本公司的客戶(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 交易所的非結(jié)算會員

　　C. 交易所的交易結(jié)算會員

　　D. 其他期貨公司的客戶

　　85. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 分類

　　B. 流動性

　　C. 賬齡

　　D. 可回收性

　　86. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有( )。

　　A. 期貨公司凈資本

　　B. 期貨公司凈資產(chǎn)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D. 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

　　87. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括( )。

　　A. 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

　　B. 內(nèi)部控制制度

　　C. 結(jié)算制度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 合規(guī)檢查制度

　　88. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 合規(guī)

　　B. 真實

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　89. 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，一般單位客戶申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的( )等相關(guān)制度。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 內(nèi)部控制制度

　　B. 風(fēng)險管理制度

　　C. 公司治理制度

　　D. 財務(wù)會計制度

　　90. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有( )。

　　A. 協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

　　B. 收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

　　C. 為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

　　D. 接受客戶委托代為從事期貨交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

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　　考試科目

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　　91. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( )等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 交易、結(jié)算

　　B. 風(fēng)險控制

　　C. 財務(wù)

　　D. 技術(shù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　92. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 根據(jù)投資者實力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時間

　　B. 以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制

　　C. 按照其職責(zé)范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)

　　D. 保護(hù)投資者合法利益(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　93. 下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中避免利益沖突原則的表述，正確的有( )。

　　A. 自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露有關(guān)情況

　　B. 自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先

　　C. 相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

　　D. 相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待

　　94. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A. 公開

　　B. 公平(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 公正

　　D. 效率

　　95. 根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存在下列哪些( )情形可能會構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 故意提供虛假信息

　　B. 變造交易記錄

　　C. 銷毀交易記錄

　　D. 偽造交易記錄

　　96. 在下列情況中，交割倉庫應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。

　　A. 交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)給倉單持有人造成損失

　　B. 交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失

　　C. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)，造成客戶損失

　　D. 交割倉庫工人誤工，給倉單持有人造成損失

　　97. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　B. 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

　　C. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的民事責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件

　　98. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》，因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件包括( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨投資者以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B. 保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C. 期貨公司以期貨交易所違反其實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 其他期貨市場參與者以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　99. 期貨公司不得將下列( )人員作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

　　A. 期貨公司董事(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨公司從業(yè)人員

　　C. 期貨公司從業(yè)人員的配偶

　　D. 期貨公司董事的父母

　　100. 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。

　　A. 客戶應(yīng)當(dāng)具有較強的資金實力和風(fēng)險承受能力

　　B. 期貨公司監(jiān)事的配偶可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險

　　D. 投資非期貨類品種的，也應(yīng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)

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　　三、判斷題(共 0 20 題，每小題 5 0.5 分，共 0 10 分)不選、錯選均不得分。

　　101. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

　　102. 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所進(jìn)行期貨交易，依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　103. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

　　104. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行處罰。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　105. 公司制期貨交易所總經(jīng)理的職責(zé)包括組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議。

　　106. 期貨公司申請停業(yè)后又恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。

　　107. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

　　108. 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　109. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，用人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　110. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

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　　111. 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的客戶要求調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　112. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度終了后的 5 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送經(jīng)審計的月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　113. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　114. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　115. 金融期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為 100 分，其中“基本情況”的分值上限為 20 分。

　　116. 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　117. 期貨從業(yè)人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或介紹人適當(dāng)返還傭金。

　　118. 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定數(shù)額的罰金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　119. 有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

　　120. 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，但客戶不得提前終止資產(chǎn)管理委托。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

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　　四、綜合題(共 0 20 題，每小題 1 1 分，共 0 20 分)以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　121. 某期貨公司的期末凈資本為 2700 萬元，凈資產(chǎn)為 3000 萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為 1000 萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為 2800 萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A. 凈資本(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　C. 凈資本/凈資產(chǎn)

　　D. 負(fù)債/凈資產(chǎn)

　　122. 甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是 5%，甲的實際保證金水平為 4%。對此，下列表述正確的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

　　B. 期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

　　D. 期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任

　　123. 某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為 1 億元，該證券公司擬以 7500 萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為 2500 萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

　　B. 方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C. 方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

　　D. 方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

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　　124. 小王是某期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王未在通知時限內(nèi)及時追加，期貨公司對小王所持有的全部合約實行強行平倉，數(shù)額高于所需追加保證金。后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。關(guān)于期貨公司對小王的強行平倉行為，下列說法正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 符合法律法規(guī)的要求，不須向小王賠償

　　B. 客戶追加保證金的時限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時限

　　C. 公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權(quán)進(jìn)行強行平倉

　　D. 公司強行平倉的規(guī)模須與追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由公司承擔(dān)

　　125. 某期貨公司因操縱期貨市場被監(jiān)管機構(gòu)處罰。對此，該期貨公司下列做法正確的是( )。

　　A. 期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

　　B. 期貨公司口頭通知控股股東(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司在股東會上予以報告

　　D. 期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　126. 甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時，甲向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )。

　　A. 要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　B. 要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

　　D. 要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

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　　127. 甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結(jié)果( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 有效

　　B. 有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷

　　C. 效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

　　D. 無效(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　128. 某期貨公司股東會通過決議，擬任命公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，并兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　B. 應(yīng)立即書面通知全體股東，并向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　C. 王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格

　　D. 王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

　　129. 劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。對此，劉某可能受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒包括( )。

　　A. 罰款(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 公開譴責(zé)

　　C. 沒收違法所得

　　D. 訓(xùn)誡

　　130. 某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口 1600 萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠 600 萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為( )。

　　A. 802 萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 901 萬元

　　C. 990 萬元

　　D. 1000 萬元

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　　131. 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 罰款

　　B. 責(zé)令停業(yè)整頓

　　C. 吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D. 沒收違法所得

　　132. 自 2007 年 10 月 9 日至 2008 年 6 月 12 日，某期貨公司允許邵某等 9 名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計透支交易 6000 筆，累計透支金額約 2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費 9000 元。在上述交易期間，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20 萬元、-13 萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。對此，下列表述正確的是( )。

　　A. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 對邵某等 9 名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過 9000 元

　　C. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 是否將邵某等 9 名客戶的合約進(jìn)行強行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　133. 某期貨公司股東會通過決議，同意王某受讓本公司 3%的股權(quán)，并任命王某為本公司董事長。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾

　　B. 王某可以受讓期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

　　C. 王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

　　D. 王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不能成為期貨公司股東

　　134. 某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶 300 萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利 30 萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B. 任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　C. 任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D. 如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　135. 長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補貼支出。2009 年 6 月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是( )。

　　A. 因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

　　B. 因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追認(rèn)，合同有效

　　C. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

　　D. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追認(rèn)，合同有效

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　　136. 某期貨公司在編制期末風(fēng)險監(jiān)管報表時，發(fā)現(xiàn)部分客戶因交易虧損造成保證金不足，個別客戶還出現(xiàn)了大額穿倉。對此，下列表述正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算

　　C. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算

　　D. 未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

　　137. 某期貨公司從業(yè)人員王某因違反期貨法律法規(guī)，被所在公司給予開除處分。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向( )報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 期貨交易所

　　D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　138. 某期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。后來，期貨公司對該客戶強行平倉，客戶發(fā)生巨額穿倉損失。之后，該客戶未向期貨公司追補資金，期貨公司也未采取相關(guān)措施和進(jìn)行相應(yīng)的會計核算，在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 對客戶進(jìn)行強行平倉

　　B. 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C. 未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算

　　D. 未按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　139. 吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)吳某民事賠償責(zé)任的主體應(yīng)為( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司

　　B. 期貨交易所

　　C. 丁某

　　D. 營業(yè)部經(jīng)理

　　140. 王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，王某又到乙期貨公司開戶，在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 乙期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

　　B. 王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

　　C. 對乙期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

　　D. 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

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