期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):制度實(shí)施辦法和操作指引

　　期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):制度實(shí)施辦法和操作指引

　　【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

　　期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：

　　(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

　　(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;

　　(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

　　(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼：

　　(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

　　(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;

　　(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;

　　(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

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　　【考點(diǎn)二】金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

　　期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

　　期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

　　投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　【考點(diǎn)三】金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估操作要求

　　綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

　　投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。

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