期貨基礎(chǔ)知識習(xí)題:期貨交易制度

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　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.我國期貨交易所實行的強制減倉制度，根據(jù)的是(　　)。[2010年9月真題]

　　A.結(jié)算價

　　B.漲跌停板價

　　C.平均價

　　D.開盤價

　　【答案】B

　　【解析】強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會員)按持倉比例自動撮合成交。

　　2.目前在我茵，某一品種某一月份合約的限倉數(shù)額規(guī)定描述正確的是(　　)。[2010年9月真題]

　　A;P艮倉數(shù)額根據(jù)價格變動情況而定

　　B.限倉數(shù)額與交割月份遠(yuǎn)近無關(guān)

　　C.交割月份越遠(yuǎn)的合約限倉數(shù)額越小

　　D.進入交割月份的合約限倉數(shù)額最小

　　【答案】D

　　【解析】一般持倉限額與距離交割月份遠(yuǎn)近有關(guān)。距離交割月份越近，限倉數(shù)額越小。

　　3.(　　)是結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額。[2010年6月真題]

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

　　B.風(fēng)險結(jié)算擔(dān)保金

　　C.變動結(jié)算擔(dān)保金

　　D.交易結(jié)算擔(dān)保金

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是指結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額;變動結(jié)算擔(dān)保金是指結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金中超出基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的部分，隨結(jié)算會員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整。

　　4.關(guān)于強行平倉的執(zhí)行，說法正確的是(　　)。

　　A.首先由有關(guān)會員自己執(zhí)行;若規(guī)定時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，交易所將處以罰款

　　B.首先由交易所執(zhí)行;若規(guī)定時限內(nèi)交易所未執(zhí)行完畢，則由有關(guān)會員強制執(zhí)行

　　C.由交易所執(zhí)行

　　D.首先由有關(guān)會員自己執(zhí)行;若規(guī)定時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行

　　【答案】D

　　【解析】開市后，有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核;超過會員自行強行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強行平倉。

　　5.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在(　　)及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。[2010年3月真題]

　　A.三個交易日內(nèi)

　　B.兩個交易日內(nèi)

　　C.下一交易日開市前

　　D.當(dāng)日

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

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　　6.在我國，期貨交易所一般應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的(　　)的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。[2009年11月真題]

　　A.30%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.15%

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

　　7.有價證券充抵保證金的金額不得髙于以下哪項標(biāo)準(zhǔn)中的較低值?(　　)[2009年11月真題]

　　A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的70%;會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的3倍

　　B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的3倍

　　C.有價證券基準(zhǔn)計算價值的70%;會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的4倍

　　D.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的4倍

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易所應(yīng)建立保證金制度，期貨交易所可接受有價證券充抵保證金，并根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進行調(diào)整。但有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　8.—般情況下，當(dāng)玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時，經(jīng)紀(jì)會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的(　　)。[2009年11月真題]

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%D,15%

　　【答案】C

　　【解析】在我國，玉米期貨在大連商品交易所交易。根據(jù)《大連商品交易所風(fēng)險管理辦法》的規(guī)定：當(dāng)玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時，經(jīng)紀(jì)會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的25%，非經(jīng)紀(jì)會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的20%，客戶該合約持倉限額不得大于單邊持倉的10%。

　　9.期貨交易中繳納的保證金通常為合約價值的(　　)。[2009年11月真題]

　　A.10%-15%

　　B.15%-20%

　　C.5%〜10%

　　D.20%〜25%

　　【答案】C

　　【解析】我國期貨交易實行保證金制度，即在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%~10%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。

　　10.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以(　　)為基準(zhǔn)計算價值。

　　A.充抵日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的收盤價

　　B.充抵日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價

　　C.充抵日前一交易日標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價

　　D.充抵日前一交易日標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的收盤價

　　【答案】C

　　【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值;國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值;期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進行調(diào)整。

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