期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
一、單項選擇題
1.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時問是( )。
A.2006年4月15日
B.2006年8月1日
C.2007年4月15日
D.2007年8月1日期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
答案為D。《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和財政部審議通過,自2007年8月1日起施行。
2.期貨投資者保障基金的籌集原則是( )。
A.取之于民、用之于民
B.取之于市場、用之于市場
C.保障投資者合法權(quán)益
D.安全、穩(wěn)健期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
答案為B。期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。
3.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力,經(jīng)( )批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.中國證監(jiān)會、財政部
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
D.商務部
老師解讀:
答案為A。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定,若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
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二、多項選擇題
1.期貨交易活動實行的原則有( )。
A.公開、公平、公正
B.投資者投資決策自主
C.分享利益,共擔風險
D.投資風險自擔期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
答案為ABD。期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
2.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是( )。
A.安全、穩(wěn)健
B.保障投資者合法權(quán)益
C.多元化
D.公平救助期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。
三、判斷是非題 期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
1.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,中國證監(jiān)會依法取得相應的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。( )
×。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第23條規(guī)定,動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán),可以依法參與期貨
2.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。( )
√。期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
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四、綜合題
甲期貨交易所截至2009年第二季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元,該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為1000萬元,那么:
(1)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所( )。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為15萬元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為30萬元期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2009年第二季度應繳納的保障
基金后續(xù)資金的金額為45萬元
D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金
答案為B。根據(jù)2007年8月1日起施行的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條
規(guī)定,保障基金的后續(xù)資金來源于:①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的
3%繳納;②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳
納;③保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。由此,若不合代繳期貨公司的保障
基金后續(xù)資金,該期貨交易所2009年第二季度應繳納30萬元保障基金后續(xù)資金。
(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所( )。
A.應當妥善保存有關(guān)保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料
B.應確保財務記錄和檔案完整、真實期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支
D.在保障基金總額達到8億元后,可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金
答 案為ABCD。本題考查保障基金的管理和監(jiān)管。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》關(guān)于保障基金的管理和監(jiān)管的具體規(guī)定(第13~18條),期貨交易 所應妥善保存有關(guān)保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料;確保財務記錄和檔案完整、真實;保障基金應當實行獨立核算,分別管理;保障基金總額達到8億元 后,可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金。期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:投資者保障基金管理暫行辦法
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