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期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第1節(jié)知識(shí)點(diǎn):期貨交易所的組織形式

更新時(shí)間:2016-06-01 10:53:40 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽115收藏23

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  期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第1節(jié)知識(shí)點(diǎn):期貨交易所的組織形式

  二、期貨交易所的組織形式

  期貨交易所的組織形式一般分為會(huì)員制和公司制兩種。

  1.會(huì)員制期貨交易所

  會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建,繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。

  1)組織架構(gòu)

  會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門,如圖2.1所示。

2016年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)第二章第一節(jié)知識(shí)點(diǎn)二

  【單選題】會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.會(huì)員大會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.理事會(huì)

  D.董事會(huì)

  【答案】A

  【單選題】會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)對(duì)(  )負(fù)責(zé)。

  A.董事會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.期貨交易所

  D.會(huì)員大會(huì)

  【答案】D

  其中,理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。

  2)會(huì)員資格的獲取

  會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲取方式主要有:①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;

 ?、诮邮馨l(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;⑧接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

  3)會(huì)員的基本權(quán)利和義務(wù)

  交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括:

  (1)參加會(huì)員大會(huì),行使表決權(quán)、申訴權(quán);

  (2)在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易,使用交易所提供的交易設(shè)施獲得期貨交易的信息和服務(wù);

  (3)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格,聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。

  會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括:

  (1)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;

  (2)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;

  (3)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;

  (4)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;

  (5)接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

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  2.公司制期貨交易所

  公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來(lái)自于從交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

  1)組織架構(gòu)

  公司制期貨交易所的組織架構(gòu)如圖2—2所示。

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  2)會(huì)員資格

  與會(huì)員制期貨交易所類似,在公司制期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易、使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,必須獲得會(huì)員資格。

  3.會(huì)員制和公司制期貨交易所的異同點(diǎn)

  會(huì)員制和公司制期貨交易所的異同點(diǎn)如表2.1所示。

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  【單選題】不以營(yíng)利為目的的期貨交易所是(  )。

  A.會(huì)員制期貨交易所

  B.公司制期貨交易所

  C.合伙制期貨交易所

  D.合作制期貨交易所

  【答案】A

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