期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之五:高管人員的任職資格
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1、一般董事、監(jiān)事期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之五:高管人員的任職資格
①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上; 專 科
2、獨(dú)立董事:
?、倨谪洝⒆C券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ; 本科 ; 資質(zhì)測(cè)試; 有時(shí)間和精力
3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席:
?、倨谪?3年,其他金融4年,會(huì)計(jì)、法律5年; 本科 ;資質(zhì)測(cè)試
4、經(jīng)理稱:
?、倨谪涃Y格 ;本科 ;資質(zhì)測(cè)試
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理:
?、倨谪?3年,其他金融4年,會(huì)計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)
6、首席風(fēng)險(xiǎn)官:
?、倨谪涃Y格;本科;資質(zhì)測(cè)試;期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年,經(jīng)驗(yàn)3年
7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人:
?、倨谪涃Y格;本科 ;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。
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下列①人員不得擔(dān)任高管::
①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年;收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi);不適當(dāng)人選2年內(nèi)
②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至專科;具有研究生除期貨年限外科放寬1年。
③董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
?、艹铝型飧吖苋温氋Y格換崗即失效:前提是在同一期貨公司內(nèi):
1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事
2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事
3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
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