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期貨《法律法規(guī)》匯編第五章重點:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

更新時間:2016-07-20 15:16:57 來源:環(huán)球網校 瀏覽96收藏9

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  第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規(guī)匯編第五章重點)

  主要內容:

  1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件

  2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準

  3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則

  4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關規(guī)定

  5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任的規(guī)定

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  重點掌握:

  一是明確了任職資格管理的適用范圍;

  二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理,不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序;

  三是適當提高了任職資格條件,包括學歷、從業(yè)經歷、通過資質測試等;

  四是強化對任職資格的管理,實行經理層人員任職資格與實際任職的分離;

  五是增加了“行為規(guī)則”一章,對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責作出總體界定,從職業(yè)道德和盡責的角度提出明確要求;

  六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施,如監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等,具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。

  通過學習,考生要重點掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規(guī)則等內容

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