期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點五：懲戒

編輯推薦：期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總

　　期貨從業(yè)資格考試輔導資料【懲戒】

　　1. 重大風險——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正; 違規(guī)手續(xù)費——退還;虛假申請文件——沒收違法所得;

　　2. 內幕主管：3～30萬;中介主管：3～10萬;

　　3. 欺詐/內幕/倉庫/國企/中介：1～5倍

　　4. 非法設立/境外/操縱(20w)：1～5倍

　　5. 軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

　　6. 交易所、非期貨結算會員，主管1～10萬，1～5倍

　　7. 期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

　　8. 證監(jiān)會認為有必要，對高級管理員“提示”。

　　9. 證券虛假宣傳：1～3倍

　　10. 證券擅自介紹，主管1～5萬

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編輯推薦：期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總

　　11. 擅自持有5%股權/擅自從事期貨，3萬以下。

　　12. 欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。

　　13. 不正當利益/泄露，暫停6～12月

　　14. 返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

　　15. 從業(yè)人員拒絕調查，3年內拒不受理

　　16. 承諾收益/操縱/損社會，3年內or永久不受理

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