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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點九:日期

更新時間:2016-07-26 10:31:36 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽137收藏27

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  期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料【日期】

  1. 《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

  2. 《公司》《交易》2007-04-15

  3. 《適當(dāng)性實施辦法》2010-02-08

 ?、? 公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月,國監(jiān)批準(zhǔn)。

 ?、? 國監(jiān)/變更注冊資本20日,其他2月;派出/設(shè)立終止分支2個月,其他20天。

  3. 申請結(jié)算,證監(jiān)會3月批準(zhǔn)。

  4. 申請介紹,證監(jiān)會10日批準(zhǔn)

  5. 違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計……

  6. 重大違法,限制當(dāng)事人15日,延長至30日。

  7. 經(jīng)過整改,符合持續(xù)性經(jīng)營,3日解除。

  8. 申請從業(yè)人員:3年無違法

  9. 申請董監(jiān)高:違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年,分支3年

  10. 設(shè)立期貨公司,股東3年無違法。禁入2年。

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  11. 變更住所,2年無違法。

  12. 設(shè)立營業(yè)部,1年無違法,3月風(fēng)控。

  13. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

  14. 申請結(jié)算,3年未違法,股東高管2年,負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗,持續(xù)經(jīng)營2年,2月風(fēng)控,3年財務(wù),3年季度權(quán)益總額

  15. 證券公司介紹業(yè)務(wù):風(fēng)控6月,期貨公司2月,總部5名、營業(yè)部2名資格人員

  16. 交易結(jié)算,董總副2人5年從業(yè),1人持證&管理3年。

  17. 全面介紹,3人,1人。

  18. 結(jié)算業(yè)務(wù),6月未取得會員資格,失效

  19. 3個月未營業(yè),許可證注銷。

  20. 5年未擔(dān)任經(jīng)理層,重新取得資格。

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  21. 2年未執(zhí)業(yè),從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

  22. 會員大會/理事會,10日通知。

  23. 期交所暫停交易不得超過3日。

  24. 10年經(jīng)驗/8年負(fù)責(zé)人,學(xué)歷可放寬至大專

  25. 專業(yè)崗8年,從業(yè)免試。

  26. 董監(jiān)度責(zé)任30日,辦理任職手續(xù)。

  27. 代為履行職責(zé)不超過6個月。

  28. 風(fēng)險官2次不培訓(xùn)/不合格,談話/警示函。

  29. 推薦人虛假陳述,證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。推薦人每年最多推薦3名

  30. 風(fēng)險報表/證券介紹業(yè)務(wù)資料:保存5年。

  31. 達(dá)到預(yù)警,當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書面報告,派出機(jī)構(gòu)5日核實、評估。

  32. 風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月,預(yù)警結(jié)束。

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