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期貨《法律法規(guī)》期貨交易所管理辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間:2016-08-19 13:46:55 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽347收藏138

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  期貨交易所管理辦法

  第一章 總則

  1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

  會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

  公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

  由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

  第二章 設(shè)立,變更與終止

  1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé):

  制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

  發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

  查處違規(guī)行為

  2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料:

  申請(qǐng)書(shū),章程和交易規(guī)章草案,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,會(huì)員或者股東名單,理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

  任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷,場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況

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  3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng):

  設(shè)立目的和職責(zé),名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,注冊(cè)資本以及構(gòu)成,營(yíng)業(yè)期限,組織機(jī)構(gòu)的組成,職責(zé),任期和議事規(guī)則

  管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

  基本業(yè)務(wù) ,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),內(nèi)部控制制度

  變更,終止的條件 程序和清算辦法

  章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

  4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng):

  會(huì)員資格和管理方法

  會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

  對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

  5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

  期貨交易,結(jié)算和交割制度

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

  保證金的管理和使用制度

  期貨交易信息的發(fā)布方法

  違規(guī)違約行為及其處理方法

  交易糾紛的處理方式

  需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

  6.期貨交易所合并 分立 名稱(chēng)變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

  8.期貨交易所,章程規(guī)定期限滿(mǎn)了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。,需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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  第三章 組織機(jī)構(gòu)

  1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有:

  審定期貨交易所章程,規(guī)則和修改方案

  選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算,決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

  決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

  決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

  決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

  2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。

  但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

  會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

  1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

  理事會(huì)認(rèn)為必要的

  3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員,只有2/3以上會(huì)員參加才有效,結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

  理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

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  4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

  召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

  制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

  審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

  決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對(duì)外的投資計(jì)劃

  監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

  組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

  5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

  6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名,理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

  7.理事長(zhǎng)的職權(quán):

  主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

  組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作。

  檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

  8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次,前10天通知所有的理事

  有下列情況之一,應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)

  1/3的理事聯(lián)名提議

  期貨交易所章程規(guī)定

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

  理事會(huì)2/3以上理事出席才有效,1/2表決通過(guò)采有效

  會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

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  9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年,連任不過(guò)兩屆

  總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

  總經(jīng)理的職權(quán):

  組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

  支持期貨交易所的日常工作

  根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

  決定結(jié)算單保金的使用

  擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

  實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃

  批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

  擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

  擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

  決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

  決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

  10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

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  第二節(jié) 公司制期貨交易所

  1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。

  2.股東大會(huì)行使下列職權(quán):

  選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事 監(jiān)事。

  審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道

  決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

  期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

  會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  3.期貨交易所設(shè)董事會(huì),每一屆任期3年

  董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),行使下列的權(quán)利

  召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作

  擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定

  審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過(guò)。

  督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

  4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人,副董事長(zhǎng)1-2人,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過(guò),董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

  董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):

  1。主持股東大會(huì),董事會(huì)會(huì)議和日常工作

  2. 組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

  3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

  工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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  5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)??偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免??偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過(guò)兩屆。

  總經(jīng)理行使下面權(quán)利:

  組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

  6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人,監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人,

  監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利:

  檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

  監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

  向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

  會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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  第四章 會(huì)員管理

  1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利:

  參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)

  從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

  使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

  按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

  聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

  按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)

  2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)

  遵守法律 章程 交易規(guī)則

  按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理

  公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)

  3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶(hù)結(jié)算

  結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員 全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成

  第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

  期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行,不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行,保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

  4.保證金包含的內(nèi)容:

  向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

  專(zhuān)用的結(jié)算賬戶(hù)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額

  5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金:

  期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

  可流通的國(guó)債

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

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  6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn):

  有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

  會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中實(shí)有貨幣資金的4倍

  但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。

  7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金

  8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

  期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

  9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施:

  限制入金 開(kāi)倉(cāng) 出金 提高保證金 限期平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)

  10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加,減倉(cāng)來(lái)化解一部分倉(cāng)位。

  11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日。

  12.期貨交易所發(fā)布的信息有:即時(shí)行情 持倉(cāng)量成交量排名情況 。

  期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

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  第六章 監(jiān)督管理 46

  1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職

  期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

  2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù):

  每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

  每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒(méi)一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律,法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道

  3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告:

  發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

  期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟

  重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

  第七章 法律責(zé)任 47

  1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿(mǎn)10W處以10-50萬(wàn),對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款:

  未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱(chēng)或者注冊(cè)資金,設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

  違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶(hù)交易編碼制度,保證金制度

  第八章 附則 48

  2007年4月15日期實(shí)施

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