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期貨《法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間:2016-08-21 14:35:01 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽84收藏42

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  證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法

  第一章 總則

  第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

  1.符合條件證券公司:

  申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

  2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

  配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

  2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是:

  凈資本不低于12億元

  流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

  對(duì)外擔(dān)?;蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

  凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

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  3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

  4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù):

  協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  提供期貨行情信息 交易設(shè)施

  5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括:

  介紹業(yè)務(wù)范圍

  執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

  介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

  客戶投訴的接待方式

  報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

  違約責(zé)任

  應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)

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  第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

  1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

  受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

  管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  保證金賬戶信息 存管方式

  客戶開戶和交易流程 出入金流程

  交易結(jié)算查詢方式

  保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。

  2.證券公司不得下列行為:

  代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

  收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

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  1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。

  不得代理客戶從事期貨交易

  2.從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為:

  采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者?;蛘邏艛?/p>

  在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金,

  排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

  3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng):

  上面1所說(shuō)的,

  拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。

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