2016年期貨基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題4

　　1.關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是(　　)。[2010年5月真題]

　　A.結(jié)算會(huì)員具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

　　B.結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的?

　　C.采取分級(jí)結(jié)算制度

　　D.特別結(jié)算會(huì)員為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

　　【解析】中國金融期貨交易所特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié) 算、交割業(yè)務(wù)。

　　2.中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員(　　)。[2009年11月真題]

　　A.可以為其受托客戶辦理結(jié)算

　　B.不能為其受托客戶辦理結(jié)算

　　C.可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦埋結(jié)算

　　D.可以為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

　　【解析】中國金融期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶，也可以為與其簽訂結(jié)算 協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

　　3.關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的正確說法是(　　)。[2009年11月真題]

　　A.它擔(dān)保交易履行

　　B.它增加了市場(chǎng)的信用成本

　　C.它是所有合約賣方的買方

　　D.它是所有合約買方的賣方

　　【解析】期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)的職能有：①計(jì)算期貨交 易盈虧;②擔(dān)保交易履行，交易雙方并不發(fā)生直接關(guān)系，只和結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)生關(guān)系，結(jié)算 機(jī)構(gòu)成為所有合約賣方的買方，所有合約買方的賣方;③控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

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　　【摘要】根據(jù)《2016年期貨從業(yè)資格考試全年計(jì)劃》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題供各位考生備考，敬請(qǐng)關(guān)注。2016年期貨基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題4

　　4.中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員分為(　　)。

　　A.特別結(jié)算會(huì)員

　　B.普通會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員

　　D.交易結(jié)算會(huì)員

　　【解析】中國金融期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度，即期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算 會(huì)員組成，交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)投資者或非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。結(jié) 算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。

　　5.關(guān)于附屬于某一期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是(　　)。

　　A.便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況

　　B.有針對(duì)性地防止交易所在利益驅(qū)動(dòng)下的違規(guī)行為

　　C.保持交易和結(jié)算的相對(duì)獨(dú)立性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力很強(qiáng)

　　【解析】附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司為紐約期貨交易 所提供結(jié)算服務(wù)。兩者都是獨(dú)立法人，交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)全部由該結(jié)算公司負(fù)責(zé)。這種 形式可保持交易和結(jié)算的相對(duì)獨(dú)立性，有針對(duì)性地防止一些運(yùn)作不規(guī)范的交易所在利益

　　驅(qū)動(dòng)下的違規(guī)行為。由于兩家機(jī)構(gòu)各為獨(dú)立法人，利益沖突在所難免，所以這種形式有 時(shí)在協(xié)調(diào)雙方關(guān)系時(shí)會(huì)出現(xiàn)問題。A項(xiàng)是關(guān)于作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)的說 法，且其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力有限;D項(xiàng)無法得出相對(duì)獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的說法。

　　6.作為某一期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，它的優(yōu)點(diǎn)在于(　　)。

　　A.結(jié)算部門比較獨(dú)立

　　B.便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況

　　C.在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理

　　D.它的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)

　　【解析】作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，它的優(yōu)點(diǎn)在于結(jié)算部作為業(yè)務(wù)部門直接受 控于交易所，便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況，在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易 者的資金和頭寸情況及時(shí)處理。這種方式設(shè)置的結(jié)算機(jī)構(gòu)，它的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力有限。

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