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期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題(2)

更新時間:2016-10-24 15:51:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽103收藏30

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摘要   【摘要】根據(jù)《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(6號)》得知,2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小
  【摘要】根據(jù)《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(6號)》得知,2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題(2)供各位考生備考,敬請關(guān)注。期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題(2)

  期貨基礎(chǔ)知識多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目 要求選項的代碼填入括號內(nèi))

  1.2007年4月15日,國務(wù)院頒布實施《期貨交易管理條例》,與原《暫行條例》相比,擴(kuò)大 了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,在所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了( )業(yè)務(wù)。[2010年9月真 題]

  A.期貨投資咨詢

  B.自營交易

  C.境外套保

  D.境外期貨經(jīng)紀(jì)

  【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》作了重要修改:①擴(kuò)大了適用范圍; ②對交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新;③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù);④強(qiáng)化對期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建 設(shè);⑤強(qiáng)化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能;⑥加強(qiáng)自律管理;⑦規(guī)定了變相期貨的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

  2.中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理的主要職責(zé)有(  )等。[2010年5月真題]

  A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

  B.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

  C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施

  D.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)

  【解析】依據(jù)有關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理的過程中履行下列職 責(zé):①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、 交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司 及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證 金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從 業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況; ⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的 行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政 法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。A項屬于期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)。

  3.中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括(  )。[2010年3月真題]

  A.為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù)

  B.保證期貨合約的履行

  C.建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)

  D.建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)

  【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職能有:①建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系 統(tǒng),對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控;②建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng),為投資者 提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù);③督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān) 會期貨保證金安全存管制度;④將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全 的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所,按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進(jìn)行后續(xù)調(diào) 查,一并跟蹤處理結(jié)果;⑤為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù);⑥研究和完善期貨保證金 存管制度,不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率等。B項屬于期貨交易所的職責(zé)。

  4.我國期貨市場風(fēng)險監(jiān)管體系通過(  )對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理。[2010年3月真題]

  A.立法管理

  B.行政管理

  C.行業(yè)自律管理

  D.禪收管理

  【解析】我國期貨市場風(fēng)險監(jiān)管體系主要包括期貨市場相關(guān)法律法規(guī)與自律規(guī)則(立法管 理)、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)(行政管理)、期貨自律機(jī)構(gòu)(行業(yè)自律管理)。

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  5.中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是(  )。[2009年11月真題]

  A.實行行業(yè)自律管理

  B.及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況

  C.配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險事件

  D.建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制

  【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立,并在國家工商 行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)的非營利性公司制法人,其經(jīng)營宗旨 是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況,配合期貨監(jiān) 管部門處置風(fēng)險事件。

  6.中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨包括維護(hù)會員的合法權(quán)益,維護(hù)期貨市場的(  )原則。[2009 年11月真題]

  A.平等

  B.公正

  C.公平

  D.公開

  【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關(guān)期貨市場的方針政 策,發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用,實行行業(yè)自律管理,維護(hù)會員的合法權(quán)益, 維護(hù)期貨市場的公開、公平、公正原則,開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技 術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理,促進(jìn)中國期貨市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

  7.下列規(guī)章和規(guī)范文件中,由中國期貨業(yè)協(xié)會出臺的有(  )。

  A.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》

  B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

  D.《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》

  【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會已經(jīng)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期- 貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行 為準(zhǔn)則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管 理規(guī)則》六個自律規(guī)則的草案。C項《期貨從業(yè)人員管理辦法》由中國證監(jiān)會制定。

  8.中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有(  )。

  A.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

  B.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

  C.發(fā)布期貨價格信息

  D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  【解析】依據(jù)有關(guān)法律法規(guī),期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):①教育和組織會員遵守期貨法律 法規(guī)和政策;②制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為,對違反協(xié) 會章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;③負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管 理以及撤銷工作;④受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā) 生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑤依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員 的建議和要求;⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流;⑦組織會員 就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑧期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

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  9.目前,我國期貨法律法規(guī)體系的構(gòu)成包括(  )。

  A.自律規(guī)則

  B.國務(wù)院制定的行政法規(guī)

  C.中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件

  D.最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

  10.下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心的說法,正確的有(  )。

  A.由中國證監(jiān)會決定設(shè)立

  B.是非營利性公司制法人

  C.業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)

  D.章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施

  11.下列不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責(zé)的有(  )。

  A.設(shè)計期貨合約,安排期貨合約上市

  B.發(fā)布市場信息

  C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施

  D.保證期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度

  【解析】C項屬于中國證監(jiān)會的職責(zé);D項屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心的職責(zé)。

  12.下列對于我國期貨業(yè)協(xié)會的描述,正確的有(  )。

  A.是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人

  B.其權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

  C.其章程由會員大會制定,并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

  D.其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督

  13.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),地方期貨自律組織的職能有(  )。

  A.教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī),合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

  B.維護(hù)行業(yè)公平競爭的市場秩序,為會員提供咨詢服務(wù),組織聯(lián)誼活動,創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié) 作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍,提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

  C.維護(hù)會員的合法權(quán)益,調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛

  D.組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)

  【解析】除ABCD四項外,地方期貨自律組織的職能還有:①開展期貨理論研究和市場 調(diào)研,收集、整理國內(nèi)外期貨市場信息,組織經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗交流;反映期貨市場 發(fā)展中的情況和熱點問題。②做好期貨市場的宣傳、普及工作,加強(qiáng)投資者培訓(xùn)、教 育,創(chuàng)造良好的期貨業(yè)發(fā)展環(huán)境。③依據(jù)國家、證監(jiān)會有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī)和 規(guī)章,依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見,制定轄區(qū)行業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)道德規(guī)范和 自律性管理細(xì)則并督促執(zhí)行。④受理對會員違法違規(guī)問題的舉報,表彰獎勵業(yè)內(nèi)有突出 貢獻(xiàn)和優(yōu)良業(yè)績的會員及從業(yè)人員;處分違反商會章程及自律規(guī)則者。

  參考答案:1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD

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