《期貨法律法規(guī)》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法單選題練習

單項選擇題

1.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是(C)。[2013年3月真題]

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(D)。[2012年6月真題]

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

3.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(B)。[2012年9月真題]

A.具有碩士學位

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

C.5年以上的期貨從業(yè)經歷

D.期貨從業(yè)人員資格

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

4.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由(C)核準。[2010年11月真題]

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協會

B.中國期貨業(yè)協會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

5.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?(D)[2010年9月真題]

A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

【解析】D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

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