《期貨法律法規(guī)》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法多選題練習

多項選擇題

1.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應當具備的條件有(ABC)。[2010年6月真題]

A.良好的職業(yè)道德

B.誠實守信的品質

C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學歷

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

2.下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有(AB)。[2012年6月真題]

A.期貨公司監(jiān)事

B.期貨公司控股股東

C.期貨公司員工的配偶

D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規(guī)則包括(ABCD)。[2012年5月真題]

A.維護客戶的合法利益

B.謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權

C.維護公司的合法利益

D.誠信原則

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

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