《期貨法律法規(guī)》期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法單選題練習

單項選擇題

1.為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是(　A　)。[2013年3月真題]

A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款

B.期貨公司的長期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的短期借款

D.期貨公司的短期借款

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

2.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　B　)。[2012年5月真題]

A.1億元

B.9000萬元

C.4500萬元

D.3000萬元

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6%。

3.按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當向公司(　A　)書面報告。[2012年5月真題]

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。

4.期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用(　A　)進行風險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.自行制定比例

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定。

5.期貨公司借人次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借人的次級債務(wù)(　B　)。

A.全額加回

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例加回

C.全額扣減

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

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