《期貨法律法規(guī)》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司在做出以下(　AB　)決定前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。[2012年11月真題]

A.減少注冊資本

B.擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

C.變更法定代表人

D.解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

2.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)的要求，該公司可從事的業(yè)務(wù)有(　AC　)。[2010年9月真題]

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.中間介紹業(yè)務(wù)

C.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)

【解析】B項(xiàng)，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元;D項(xiàng)，第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

3.下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有(　ABC　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條至第五條規(guī)定。D項(xiàng)，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！