《期貨法律法規(guī)》關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定多選題練習

多項選擇題

1.股指期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應(yīng)評估自身的(　ABCD　)，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。[2012年9月真題]

A.生理及心理承受能力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.經(jīng)濟實力

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

2.期貨公司可以通過(　ABCD　)措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

3.對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有(　AB　)。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

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