《期貨法律法規(guī)》關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定判斷題練習
更新時間：2018-06-12 14:59:02
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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判斷題
1.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。( 錯 )
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第七條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。
2.股指期貨的投資者應(yīng)當充分理解并遵循“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。( 對 )[2011年11月真題]
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
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