2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷一

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷一匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A當(dāng)日

B次日

C5個(gè)工作日內(nèi)

D10個(gè)工作日內(nèi)

2.公司制期貨交易所設(shè)立的獨(dú)立董事由()提名

A證監(jiān)會(huì)

B監(jiān)事會(huì)

C股東大會(huì)

D證券交易所

3.期貨糾紛案件由()管轄。

A最高人民法院

B基層人民法院

C中級(jí)人民法院

D高級(jí)人民法院

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二、多項(xiàng)選擇題

1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所向()收入保證金。

A交易結(jié)算會(huì)員

B非結(jié)算會(huì)員

C全面結(jié)算會(huì)員

D特別結(jié)算會(huì)員

2.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A投資實(shí)力

B業(yè)務(wù)資格

C投資期限

D投資經(jīng)歷

3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件包括()。

A有一定的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B具有期貨從業(yè)人員資格

C通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D具有大專以上學(xué)歷

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三、判斷題

1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，人民法院應(yīng)予支持。()

A正確

B錯(cuò)誤

2.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。()

A正確

B錯(cuò)誤

四、綜合題

1.甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括()。

A凈資本不低于12億元

B流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

2.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。則期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是()。

A對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未能進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

D未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

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答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、【答案】A

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

2、【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。

3、【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

二、多項(xiàng)選擇題

1、【答案】ACD

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。《期貨交易所管理辦法》第六十八條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

2、【答案】ABD

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

3、【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。第十三條申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

三、判斷題

1、【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第五條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；(二)非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

2、【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條。從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

四、綜合題

1、【答案】ACD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

2、【答案】BCD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條　期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

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