2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考前4天練習題

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單選題

1、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()億元。

A：1000；1

B：1000；2

C：3000；3

D：3000；2

2、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處罰款()。

A：1萬元以下

B：3萬元以下

C：1O萬元以下

D：1O萬元以上20萬元以下

3、期貨公司存管的期貨保證金屬于()所有。

A：客戶

B：期貨公司

C：期貨交易所

D：國家

4、期貨公司應當遵循()原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。

A：穩(wěn)健

B：審慎

C：誠實信用

D：客戶至上

5、期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A：收益權

B：知情權

C：決策權

D：分紅權

6、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A：20%

B：40%

C：60%

D：100%

7、()依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A：期貨公司

B：期貨交易所

C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D：國務院監(jiān)督管理機構

8、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以()為標準。

A：期貨公司的交易記錄

B：期貨交易所的交易記錄

C：期貨公司通知的交易結算結果

D：指令交易數(shù)量

9、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由()承擔。

A：客戶

B：強行平倉者

C：期貨公司

D：期貨交易所

10、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由()承擔。

A：期貨公司

B：客戶

C：期貨交易所

D：期貨居間人

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參考答案及解析

1、【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。

2、【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的豐管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

3、【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有。

4、【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。

5、【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權。

6、【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

7、【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。

8、【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

9、【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

10、【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

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