2020年9月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題三

一、單選題

1.看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且(　　)。

A.更高執(zhí)行價格的看跌期權

B.更低執(zhí)行價格的看漲期權

C.執(zhí)行價格相同的看跌期權

D.執(zhí)行價格相同的看漲期權

2.關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是(　　)。

A.期貨交易信用風險大

B.利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本

C.期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D.期貨交易具有公平、公正、公開的特點

3.對交易者來說，期貨合約唯一變量是(　　)。

A.交易單位

B.報價單位

C.交易價格

D.交割月份

4.由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于(　　)。

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.法律風險

5.禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的(　　)作用。

A.鎖定生產成本

B.利用期貨價格信號組織生產

C.鎖定利潤

D.投機盈利

6.以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是(　　)。

A.交易所自身并不參與期貨交易

B.會員制交易所是非營利性機構

C.交易所參與期貨價格的形成

D.交易所負責設計合約、安排合約上市

7.若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在____，若指數低于43%，則表明經濟有____的傾向。(　　)

A.收縮；衰退

B.收縮；繁榮

C.擴張；繁榮

D.擴張；衰退

8.理論上，央行擴大資產規(guī)模，將導致本國(　　)。

A.基礎貨幣供給增加，利率上升

B.基礎貨幣供給增加，利率下降

C.基礎貨幣供給減少，利率上升

D.基礎貨幣供給減少，利率下降

9.一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指(　　)。

A.該國的境內外上市公司價值

B.所有部門生產的最終產值

C.境內居民生產的最終產值

D.境內部門生產的最終產值

10.美國失業(yè)率及非農就業(yè)數據會對美聯儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農就業(yè)上升時，市場對美聯儲貨幣政策的預期為(　　)。

A.加息可能性增加

B.加息可能性減弱

C.維持利率不變

D.降息可能性增加

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二、多選題

1.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，()應當至少保存20年。

A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

2.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有()

A.較高的學歷

B.誠實守信的品質

C.良好的職業(yè)道德

D.履行職責所必需的經營管理能力

3.期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有()

A.總經理被暫停職務

B.總經理被撤銷任職資格

C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經理辭職

4.中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()

A.審核材料

B.考察談話

C.調查從業(yè)經歷

D.公開選舉

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責

B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

6.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易

7.下列()行為均應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務

8.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定目的包括()

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

D.維護期貨投資者合法權益

9.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度

10.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為()

A.普通結算業(yè)務資格

B.特別結算業(yè)務資格

C.交易結算業(yè)務資格

D.全面結算業(yè)務資格

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答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】買入建倉后，可以通過賣出同一期貨合約來解除履約責任；賣出建倉后，可以通過買入同一期貨合約來解除履約責任。對沖了結使投資者不必通過交割來結束期貨交易，從而提高了期貨市場的流動性。

2.【答案】A

【解析】A項，在期貨交易中，以保證金制度為基礎，實行當日無負債結算制度，每日進行結算，信用風險較小。

3.【答案】C

【解析】期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約，期貨合約的商品品種、數量、質量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標準化的，唯一的變量是價格，交易雙方不用再為合約條款進行逐一商談。

4.【答案】B

【解析】A項，市場風險是因價格變化使持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險；B項，信用風險是指由于交易對手不履行履約責任而導致的風險；C項，流動性風險可分為流通量風險和資金量風險；D項，法律風險是指在期貨交易中，由于相關行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果的風險。

5.【答案】A

【解析】期貨市場在微觀經濟中的作用有以下幾點：①鎖定生產成本，實現預期利潤。利用期貨市場進行套期保值，可以幫助生產經營者規(guī)避現貨市場的價格風險，達到鎖定生產成本、實現預期利潤的目的，避免企業(yè)生產活動受到價格波動的干擾，保證生產活動的平穩(wěn)進行。②利用期貨價格信號，組織安排現貨生產。③期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道。

6.【答案】C

【解析】期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它自身并不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成

7.【答案】D

【解析】ISM采購經理人指數對于評估經濟周期的轉折較為重要。它以百分比為單位，常以50%作為經濟強弱的分界點。一般而言，當ISM采購經理人指數超過50%時，表明制造業(yè)和整個經濟都在擴張；當該指數在43%～50%之間，表明生產活動收縮，但經濟總體仍在增長；而當其持續(xù)低于43%時，表明生產和經濟可能都在衰退。

8.【答案】B

【解析】中央銀行的資產是指中央銀行在一定時點上所擁有的各種債權。央行擴大資產規(guī)模會引起社會的基礎貨幣供給增加，在貨幣供求失衡的情況下，信貸總額趨于增長、市場利率趨于下降，而價格水平趨于上漲。

9.【答案】D

【解析】國內生產總值(GDP)是指一個國家或地區(qū)在一定時期內生產的所有最終產品與服務的市場價值。GDP核算主要以法人單位作為核算單位，依據法人單位從事的主要活動將其劃分到不同行業(yè)，分別計算各行業(yè)的增加值，最終匯總得到GDP。

10.【答案】A

【解析】美國新增非農就業(yè)人數呈現穩(wěn)步上升趨勢，美國經濟穩(wěn)健復蘇。市場對美聯儲提前加息的預期大幅上升，使得美元指數觸底反彈。

二、多選題

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

2.【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

3.【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

5.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

6.【答案】BC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，都應當遵守本辦法。

8.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益。

9.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。

10.【答案】CD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

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