2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(10月30日)

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多項選擇題

1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括()。

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信

B.公開、公平、公正

C.勤勉盡責、保守秘密

D.避免利益沖突

2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以()的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

A.小心謹慎

B.勤勉盡責

C.獨立客觀

D.誠實守信

3.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓并通過考核，具備相應(yīng)的()。

A.技能

B.專業(yè)知識

C.投資技巧

D.職業(yè)道德

4.符合下列()條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四條規(guī)定，合規(guī)執(zhí)業(yè)；第五條規(guī)定，公開、公平、公正；第六條規(guī)定，誠實守信；第七條規(guī)定，勤勉盡責；第八條規(guī)定，保守秘密；第九條規(guī)定，避免利益沖突。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，[準則4]勤勉盡責:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

3.【答案】ABD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

4.【答案】BC

【解析】《最新人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

5.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

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