2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月30日)

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判斷題

1.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。()

2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，進而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。()

4.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。()

5.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。()

6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加人期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，無需繳納會員費。()

7.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()

8.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動與證監(jiān)會無關。()

9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院審計部門制定。()

10.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。()

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

2.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

3.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

6.【答案】B

【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

7.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

8.【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。

9.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

10.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

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