2020年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題三

一、單選題

1.甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理()?！締芜x題】

A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請

D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

2.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

3.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和()，發(fā)表客觀、公正的獨立意見?！締芜x題】

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

C.保護(hù)控股股東的合法利益

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

4.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括()?！締芜x題】

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.所有交易品種的交易細(xì)則

D.經(jīng)營計劃

5.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進(jìn)行調(diào)解?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

6.《期貨交易所管理辦法》施行的日期為()?！締芜x題】

A.2007年4月15

B.2008年4月18

C.2008年4月15

D.2007年4月18

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。【單選題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

8.期貨從業(yè)人員()參與期貨交易?！締芜x題】

A.不能以個人名義

B.可以以親屬名義

C.可以以自己名義

D.可以以客戶名義

9.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

10.()應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.期貨交易所

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二、多選題

1.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》目的是()?！径噙x題】

A.防范和隔離風(fēng)險

B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

2.期貨交易所辦理下列()事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.修改交易規(guī)則

D.制定內(nèi)部財務(wù)制度

3.經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理?！径噙x題】

A.投資實力

B.業(yè)務(wù)資格

C.投資期限

D.投資經(jīng)歷

4.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)受到的處罰是()。【多選題】

A.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

C.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

5.客戶可以通過()等委托方式下達(dá)交易指令。【多選題】

A.書面

B.電話

C.計算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

6.下列屬于為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。【多選題】

A.戰(zhàn)略咨詢公司

B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會計師事務(wù)所

7.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()?！径噙x題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

8.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的有()?！径噙x題】

A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

9.暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括()?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

10.交割倉庫不得有下列()行為?！径噙x題】

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

4、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九條申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

6、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百一十三條本辦法自2007年4月15日起施行。

7、正確答案：D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條?！臉I(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

9、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條。期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

10、正確答案：D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

二、多選題

1、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十二條國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程；(二)同比例增減資；(三)變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東；(四)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；(五)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；(六)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

6、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第八十一條本條例中內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

8、正確答案：B、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當(dāng)利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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