2021年1月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題一

一、單選題

1.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

2.期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

3.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權的，應當在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

4.期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權的，應當在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.5日

C.10日

D.20日

5.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開(　)次會議。

A.一

B.二

C.三

D.四

6.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.財務管理

C.風險監(jiān)控制度

D.業(yè)務規(guī)則

7.會員制期貨交易所各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項由(　)規(guī)定。

A.理事會

B.董事會

C.會員大會

D.中國證監(jiān)會

8.根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立的專門委員會不包括(　)。

A.執(zhí)行委員會

B.結(jié)算委員會

C.紀律處分委員會

D.財務和技術委員會

9.會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(　)在會議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權的理事

D.理事和工作人員

10.根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少(　)召開一次。

A.每一個月

B.每一個季度

C.每半年

D.每一年

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二、多選題

1.期貨公司應當在(　)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.期貨經(jīng)紀合同

B.本公司網(wǎng)站

C.國家級報刊

D.營業(yè)場所

2.根據(jù)規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

A.證券、期貨市場禁止進入者

B.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

C.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員及其配偶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

3.關于期貨公司的獨立董事，下列說法正確的有(　)。

A.可以在期貨公司擔任除董事以外的其他職務

B.不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系

C.應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程

D.對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務

4.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行的職責有(　)。

A.主持期貨公司的日常管理工作

B.審議并決定客戶保證金安全存管制度

C.確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

5.期貨公司有下列哪些情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?(　)

A.擬更換董事長、總經(jīng)理

B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關采取強制措施

6.期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告?(　)

A.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施

B.變更名稱

C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)

7.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)(　)情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行

B.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權

D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)

8.下列說法符合期貨公司的公司治理的有(　)。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

9.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?(　)

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

10.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當(　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.不得作獲利保證、共擔風險等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導客戶

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答案解析

一、單選題

1、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

2、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

3、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

4、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

5、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。

6、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

7、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

8、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第1款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會。

9、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

10、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條第1款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。

二、多選題

1、【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規(guī)定，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

2、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規(guī)定，證券、期貨市場禁止進入者；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

3、【答案】BCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規(guī)定，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

4、【答案】BCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第39條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；②審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

5、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第37條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

6、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司實際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告：0涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)。

7、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。

8、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

9、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

10、【答案】ABCD

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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