2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月23日)

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試題部分

1、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由()直接對客戶承擔?！締芜x題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

2、證券公司從事介紹業(yè)務，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應載明的事項不包括()?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

3、證券公司應當按照()經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險?！径噙x題】

A.合規(guī)

B.審慎

C.合法

D.創(chuàng)新

4、證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證，但可以替客戶下單，約定盈虧共同分擔。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(一)介紹業(yè)務的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權益。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

3、正確答案：A、B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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