2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月24日)

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試題部分

1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交的申請材料不包括()?！締芜x題】

A.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

B.最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明

C.經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告

D.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件、《經營期貨業(yè)務許可證》原件

2、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經()批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會派出機構

3、期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務操作的材料，包括()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料

4、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任表述錯誤的是()?！径噙x題】

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每季向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司監(jiān)事負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責

C.期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明

D.中國期貨業(yè)協(xié)會按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

5、期貨公司應當與需要投資咨詢服務的客戶重新簽訂期貨開戶合同，明確約定投資咨詢服務的具體內容和費用標準等相關事項。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；(四)期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明；(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經營期貨業(yè)務許可證》復印件；(八)經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十一條期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。第二十九條期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。第三十條中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十五條期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

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