2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月9日)

試題部分

1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的()等相關(guān)工作。【多選題】

A.資格考試

B.資格認(rèn)定

C.行政處罰

D.日常管理

2、期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)()。【多選題】

A.遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

C.向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，應(yīng)妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的()?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

C.研究分析報(bào)告

D.交易咨詢建議

4、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。選項(xiàng)ABD正確。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

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