2022年7月期貨從業(yè)資格考試考試題：《期貨法律法規(guī)》

1、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

參考答案：AB

參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第45條的規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

2、依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：BD

參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

3、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。

A.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

B.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

參考答案：ABCD

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

4、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況

C.誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：ABC

參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第14條的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

5、

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員()。

A.調(diào)離崗位

B.降級(jí)

C.免職

D.開除

參考答案：C

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

6、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

參考答案：B

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

7、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案：C

參考解析：《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

8、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)()進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.協(xié)會(huì)

D.國家主管機(jī)關(guān)

參考答案：C

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

9、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。

10、對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

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