07期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)模擬試題(三)

判斷題
1、套期保值是在市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨數(shù)量相等且交易方向相同的商品合約，以期在未來(lái)某個(gè)時(shí)間通過(guò)賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)合約而補(bǔ)償因現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格不利變動(dòng)所帶來(lái)的損失。
參考答案：錯(cuò)
2、當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過(guò)昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案：對(duì)
3、倫敦金屬交易所（lme）的價(jià)格成為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的現(xiàn)貨定價(jià)基礎(chǔ)，這種現(xiàn)象說(shuō)明價(jià)格決定現(xiàn)貨價(jià)格。
參考答案：錯(cuò)
4、在反向市場(chǎng)上，熊市套期圖利策略可能蒙受的損失有限，而可能獲取的利益無(wú)限。
參考答案：對(duì)
5、跨期套利之所以存在的原因是不同交割月份（年份）合約的價(jià)格之間的關(guān)系經(jīng)常會(huì)不合理，而在價(jià)差由不合理向合理恢復(fù)的過(guò)程中，隱含著可能的投機(jī)利潤(rùn)，所以吸引了眾多的投機(jī)者來(lái)從事這項(xiàng)活動(dòng)。
參考答案：對(duì)
6、基差交易中的買(mǎi)方叫價(jià)交易是指確定現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)的基差由買(mǎi)方來(lái)決定。
參考答案：錯(cuò)
7、股票指數(shù)和股票的合約標(biāo)的物是相同的。
參考答案：錯(cuò)
8、在期權(quán)交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方都要繳納保證金。
參考答案：錯(cuò)
9、基金投資者就是投資基金股份或受益憑證的持有人，并因其投資而成為投資基金的受益人。
參考答案：對(duì)
10、當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)連續(xù)的單向漲/跌停板時(shí)，交易所有權(quán)按規(guī)則的規(guī)定，按一定原則平倉(cāng)來(lái)釋放風(fēng)險(xiǎn)。
參考答案：對(duì)