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專項(xiàng)練習(xí):2013年《期貨法律法》規(guī)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

更新時(shí)間:2013-03-08 13:29:19 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 專項(xiàng)練習(xí):2013年《期貨法律法》規(guī)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

  專項(xiàng)練習(xí):2013年《期貨法律法》規(guī)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

  單選題

  1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是(  )。

  A:職業(yè)紀(jì)律

  B:專業(yè)勝任能力

  C:職業(yè)品德

  D:職業(yè)創(chuàng)新能力

  參考答案[D]

  2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織(  )。

  A:崗位培訓(xùn)

  B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  C:分析師培訓(xùn)

  D:學(xué)歷教育

  參考答案[B]

  3.(  )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

  A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

  B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

  D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

  參考答案[B]

  4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(  )原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

  A:公開、公平、公證

  B:公平、公證、公信

  C:公正、公開、公信

  D:公開、公平、公正

  參考答案[D]

  5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)(  )。

  A:及時(shí)向主管部門報(bào)告

  B:公平對(duì)待該投資者

  C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  D:了解投資者的投資目標(biāo)

  參考答案[C]

  6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于(  )收取手續(xù)費(fèi)。

  A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

  C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  參考答案[B]

  多選題

  1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(  )。

  A:誠(chéng)實(shí)守信

  B:勤勉盡責(zé)

  C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則

  D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

  參考答案[ABCD]

  2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,(  )的,予以公開譴責(zé)。

  A:情節(jié)嚴(yán)重

  B:情節(jié)較輕

  C:并造成嚴(yán)重后果

  D:未造成嚴(yán)重后果

  參考答案[AC]

  判斷題

  1.任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

  參考答案[錯(cuò)誤]

     期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總:期貨交易管理?xiàng)l例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答:多項(xiàng)選擇題

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