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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))多選題及答案4

更新時(shí)間:2013-03-26 13:15:54 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 小編分享2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))多選題及答案,僅供大家參考學(xué)習(xí)。

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  1.貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(  )的,予以公開譴責(zé)。

  A:情節(jié)嚴(yán)重

  B:情節(jié)較輕

  C:并造成嚴(yán)重后果

  D:未造成嚴(yán)重后果

  參考答案[AC]

  2.期證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(  )

  A:申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B:全資擁有或者控股一家期貨公司

  C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

  參考答案[ABC]

  3. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但(  )的,可以公開相關(guān)信息。

  A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

  B:有關(guān)規(guī)章要求公布

  C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

  D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

  參考答案[ABC]

  4.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是(  )。

  A:認(rèn)定合同無效

  B:公司承擔(dān)15萬元虧損

  C:甲某承擔(dān)15萬元虧損

  D:甲某承擔(dān)30萬元虧損

  參考答案[AD]

  5.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(  )。

  A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

  B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

  C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

  D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用

  參考答案[ABCD]

  6. 題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將(  )的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。

  A:高于客戶指令價(jià)格賣出

  B:高于客戶指令價(jià)格買入

  C:低于客戶指令價(jià)格賣出

  D:低于客戶指令價(jià)格買入

  參考答案[AD]

  7. 題干:以下違規(guī)行為中,應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有(  )。

  A:期貨交易所擅自上市合約

  B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

  C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

  D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

  參考答案[AB]

  8. 題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為(  )。

  A:對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

  B:對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn)

  C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

  D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

  參考答案[ABCD]

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