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2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章:編制和披露

更新時間:2013-03-28 10:12:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章:編制和披露

  2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第二章:編制和披露

  第二十四條至第三十條:

  第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

  中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

  第二十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作。

  第二十六條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

  第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

  第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明。

  第二十九條 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

  第三十條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報告。

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