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2013年《法律法規(guī)》第三章:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

更新時間:2013-03-28 10:10:40 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第二章:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  第十八條至第二十三條:

  第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):

  (一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;

  (二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;

  (三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;

  (四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

  (五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;

  (六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;

  (七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

  第十九條 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3000萬元。

  第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。

  第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):

  (一)人民幣9000萬元;

  (二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

  第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力,提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

  第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

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