期貨交易管理條例練習:期貨投資者

　　單選題

　　1.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。

　　A 國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

　　B 國務院財政部門

　　C 國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D 國務院

　　【正確答案】：A

　　2.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是( )。

　　A 客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

　　B 期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C 期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知客戶

　　D 期貨交易所實行當日無負債結算制度

　　【正確答案】：C

　　3.期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于( )。

　　A 會員

　　B 客戶

　　C 期貨交易所

　　D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　【正確答案】：A

　　4.期貨公司的下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是( )。

　　A 變更業(yè)務范圍

　　B 變更注冊資本

　　C 設立境內分支機構

　　D 變更公司形式

　　【正確答案】：C

　　5.某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據此，期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司給予( )罰款。

　　A 50萬元以上100萬元以下

　　B 20萬元以上100萬元以下

　　C 10萬元以上50萬元以下

　　D 5萬元以上500萬元以下

　　【正確答案】：B

　　6.期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)，期貨業(yè)務許可證將被注銷。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【正確答案】：C

　　7.有權對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是( )。

　　A 國務院期貨監(jiān)管管理機構

　　B 國務院商務主管部門

　　C 國務院外匯管理部門

　　D 國務院國有資產監(jiān)管管理機構

　　【正確答案】：B

　　8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是( )。

　　A 與客戶簽訂書面合同

　　B 要求客戶在風險說明書上簽字確認

　　C 首先向客戶出示風險說明書

　　D 要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

　　【正確答案】：D

　　9.下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是( )。

　　A 在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

　　B 客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

　　C 期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　D 客戶的交易指令應當明確，全面

　　【正確答案】：A

　　10對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是( )。

　　A 作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

　　B 補充期貨交易所結算資金的流動性

　　C 為客戶交存保證金，支付稅款

　　D 彌補期貨公司的虧損

　　【正確答案】：C

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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