期貨交易管理條例練習:期貨市場監(jiān)管

　　單選題

　　1.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應當事先向客戶出示( )。

　　A 營業(yè)執(zhí)照

　　B 授權委托書

　　C 責任自負承諾書

　　D 風險說明書

　　【正確答案】：D

　　2.期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)是( )。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　3.在我國，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進行。

　　A 期貨公司

　　B 期貨交易所

　　C 中國證券登記結(jié)算公司

　　D 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　4.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，依法設立的( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所是進行期貨交易的法定場所。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨公司

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　【正確答案】：A

　　5.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告( )。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨公司

　　C 期貨保證金存管銀行

　　D 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　6.對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　【正確答案】：A

        7.單位或者個人擅自從事期貨業(yè)務的，( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　A 勒令停業(yè)整頓

　　B 撤銷期貨業(yè)務許可

　　C 予以取締

　　D 予以警告

　　【正確答案】：C

　　8.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。

　　A 1萬元以上5萬元以下

　　B 3萬元以上10萬元以下

　　C 5萬元以上10萬元以下

　　D 1萬元以上3萬元以下

　　【正確答案】：A

　　9.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A 1倍以上5倍以下

　　B 1倍以上3倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D 1倍以上2倍以下

　　【正確答案】：A

　　10期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )組織，屬于社會團體法人。

　　A 自律性

　　B 行政性

　　C 非營利性

　　D 聯(lián)盟性

　　【正確答案】：A

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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