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期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導:數(shù)字記憶5

更新時間:2013-08-21 13:21:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導:數(shù)字記憶5

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  一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人__2年__以上經(jīng)歷。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,高級管理人員近__2年__內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實際控制人近_3年___內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近_2年內(nèi)___成立或者重組的,應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,近__3年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,近_3年___內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營__2個__以上完整的會計年度。

  二、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司申請金,融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應當具備下列條件:董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少__2人__的期貨或者證券從業(yè)時間在__5年__以上,其中至少__1人__的期貨從業(yè)時間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在_3年___以上。

  注冊資本不低于人民幣__5000萬元__,申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

  申請日前3 個會計年度中,至少___1年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣__8000萬元__,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣__2億元__;或者:控股股東期末凈資本不低于人民幣__5億元__,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣_8億元___。

  三、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應當具備下列條件:

  董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少__3人__的期貨或者證券從業(yè)時間在__5年__以上,其中至少__2人__的期貨從業(yè)時間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__3年__以上。

  注冊資本不低于人民幣__1億元__,申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

  申請日前__3個__會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_3億元___,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣__10億元__。或者:申請日前 3 個會計年度中,至少___2年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣__1億元__,控股股東期末凈資本不低于人民幣__10億元__,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣__15億元__。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前__2個__月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前__3個__會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前__3個__會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

  四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起_3個工作日_內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

  全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起__3個工作日__內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

  五、監(jiān)管機構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起__3個月__內(nèi),作出批準或者不批準的決定。

  六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起__6個月__內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

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