期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導:數(shù)字記憶6

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　　一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司應當于月度終了后的__7個工作日__內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。(24)

　　期貨公司應當在年度終了后的__3個月__內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表

　　風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過__20%__的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在__5個工作日__內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于__當日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司全體董事書面報告外，還應當于__當日__向全體股東書面報告。

　　二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在__5個工作日__內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應措施。

　　期貨公司進入風險預警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前__5個工作日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持__3個月__的，風險預警期結(jié)束。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在__2日__內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過_20個工作日_

　　期貨公司風險監(jiān)管指標經(jīng)過整改符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起__3日__內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

　　三、風險監(jiān)管指標標準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　凈資本不得低于人民幣__1500萬元__。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的__6%__。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣__300萬元__。

　　凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_40%___。期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(18)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于_100%___。負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于__150%__。 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣__3000萬元__。

　　從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__4500萬元__。

　　從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__9000萬元__。

　　從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的__6%__。

　　中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置的預警標準中，規(guī)定“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的__120%__。規(guī)定“不得高于”的預警標準是規(guī)定標準的__80%__。

　　四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于__5年__。

　　在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中，重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生__10%__以上變化的業(yè)務。

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