期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導:數(shù)字記憶6
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一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司應當于月度終了后的__7個工作日__內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。(24)
期貨公司應當在年度終了后的__3個月__內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表
風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過__20%__的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在__5個工作日__內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于__當日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應當向公司全體董事書面報告。
期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司全體董事書面報告外,還應當于__當日__向全體股東書面報告。
二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在__5個工作日__內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取相應措施。
期貨公司進入風險預警期的,中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時,應當至少提前__5個工作日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響。
期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持__3個月__的,風險預警期結(jié)束。
期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在__2日__內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過_20個工作日_
期貨公司風險監(jiān)管指標經(jīng)過整改符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起__3日__內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
三、風險監(jiān)管指標標準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
凈資本不得低于人民幣__1500萬元__。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的__6%__。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣__300萬元__。
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_40%___。期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準:(18)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于_100%___。負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于__150%__。 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的,凈資本不得低于人民幣__3000萬元__。
從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣__4500萬元__。
從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣__9000萬元__。
從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的__6%__。
中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置的預警標準中,規(guī)定“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的__120%__。規(guī)定“不得高于”的預警標準是規(guī)定標準的__80%__。
四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于__5年__。
在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中,重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生__10%__以上變化的業(yè)務。
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