2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[單選]

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上l00萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.50萬元以上500萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　2、期貨糾紛案件由(　　)管轄。

　　A.高級人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.基層人民法院

　　D.仲裁委員會(huì)

　　3、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　　)為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

　　A.投訴管理

　　B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

　　C.了解客戶和分類管理

　　D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　4、期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨、交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照(　　)的要求提供相關(guān)資料。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　6、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.1500萬元

　　B.3000萬元

　　C.4500萬元

　　D.6000萬元

　　7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　8、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(　　)的訴訟請求確定管轄。

　　A.違約

　　B.當(dāng)事人起訴狀中在先

　　C.侵權(quán)

　　D.當(dāng)事人選擇的訴由

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　9、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期 貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的(　　)。

　　A.處3年以上7年以下有期徒刑

　　B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下 罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　10、(　　)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　11、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的(　　)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　A.合法合規(guī)性

　　B.違法操作

　　C.違規(guī)操作

　　D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

　　12、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于(　　)，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.7年

　　13、期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.3倍以上5倍以下

　　C.1倍以上8倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　14、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.主持理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

　　D.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

　　15、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起 (　　)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.9個(gè)月

　　16、 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　17、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)(　　)備案。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　18、下列(　　)單位和個(gè)人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.事業(yè)單位

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.民營企業(yè)

　　19、 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所監(jiān)事會(huì)

　　B.期貨交易所董事會(huì)

　　C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　20、 期貨投資者保障基金是在(　　)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　A.期貨交易所

　　B.基金管理公司

　　C.證券交易所

　　D.期貨公司21、 會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是(　　)。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.理事長

　　D.監(jiān)事長

　　22、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　23、 下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.特別結(jié)算會(huì)員

　　B.交易結(jié)算會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員

　　D.以上都不正確

　　24、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由(　　)直接對客戶承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.居間人

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　25、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，(　　) 勾合同履行地。

　　A.該分支機(jī)構(gòu)住所地

　　B.期貨交易所住所地

　　C.該期貨公司總部

　　D.期貨公司營業(yè)部

　　26、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、(　　)等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　A.記入信用記錄

　　B.罰款

　　C.提起訴訟

　　D.免職

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　27、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上l0萬元以下

　　C.5萬元以上l0萬元以下

　　28、 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　　)墊付。

　　A.其他客戶的保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

　　C.自有資金和其他客戶的保證金.

　　D.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

　　29、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于(　　)。

　　A.60%

　　B.80%

　　C.100%

　　D.150%

　　30、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)(　　)責(zé)任。

　　A.法律

　　B.刑事

　　C.民事

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　31、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　D.期貨公司董事會(huì)

　　32、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，并處20萬元以上l00萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.移交司法機(jī)關(guān)

　　B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　33、 期貨交易所因會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散而解散的，由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.國家工商總局

　　34、 期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的(　　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格l2個(gè)月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

　　35、 期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.3日

　　B.5日-

　　C.10日

　　D.20日

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　36、期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.150%

　　37、(　　)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務(wù)部

　　38、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是(　　)。

　　A.期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.期貨公司法定代表人

　　39、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)委派

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

　　40、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的(　　)內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.20日

　　B.1個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　41、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(　　)倍以下的罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　42、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(　　)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.10個(gè)

　　43、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)主持。

　　A.董事長

　　B.理事長

　　C.監(jiān)事長

　　D.總經(jīng)理

　　44、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令(　　)、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.立即破產(chǎn)

　　B.停業(yè)整頓

　　C.就地解散

　　D.限期清算

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　45、(　　)應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　46、 期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的，該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣(　　)。

　　A.50萬元

　　B.100萬元

　　C.200萬元

　　D.300萬元

　　47、 在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

　　A.商品交易市場

　　B.期貨交易所

　　C.買賣雙方約定的場所

　　D.交割倉庫

　　48、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.給予多收取手續(xù)費(fèi)十倍的罰款

　　B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

　　C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

　　D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

　　49、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處(　　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下

　　B.3倍以上5倍以下;50萬元以上l00萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下

　　D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下

　　50、 期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　51、 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　52、 漲跌停板是指合約在(　　)個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬測試題匯總

　　53、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　54、 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　　)內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　55、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，(　　)，勤勉盡責(zé)。

　　A.遵紀(jì)守法

　　B.恪守誠信

　　C.嚴(yán)于律己

　　D.嚴(yán)守秘密

　　56、 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　57、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，(　　)，處3萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.勒令停業(yè)整頓

　　B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.予以取締

　　D.責(zé)令改正

　　58、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　59、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　60、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　成績查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解